期貨工作總結(jié)15篇
總結(jié)是指社會團(tuán)體、企業(yè)單位和個(gè)人對某一階段的學(xué)習(xí)、工作或其完成情況加以回顧和分析，得出教訓(xùn)和一些規(guī)律性認(rèn)識的一種書面材料，它可以給我們下一階段的學(xué)習(xí)和工作生活做指導(dǎo)，讓我們一起認(rèn)真地寫一份總結(jié)吧。那么我們該怎么去寫總結(jié)呢？以下是小編幫大家整理的期貨工作總結(jié)，歡迎大家分享。
期貨工作總結(jié)1
20xx年是我樹立價(jià)值投資理念非常重要的一年，這一年經(jīng)歷了海普瑞投資失敗的痛，痛定思痛通過學(xué)習(xí)巴菲特及其老師格雷厄姆的思想確定了我的價(jià)值投資理念。下半年在市場極度低迷大盤市盈率處于歷史底部區(qū)域時(shí)，敢于在別人恐懼時(shí)抓住這次重大機(jī)會以6倍市盈率逐步建倉銀行股，完成了建倉工作�，F(xiàn)將今年的投資工作回顧如下：
一、無知
20xx年10月20日買入海普瑞，44倍市盈率，據(jù)公司年報(bào)顯示三年年均利潤增幅196%，肝素鈉原料藥行業(yè)龍頭國內(nèi)占比51% ，公司具有FDA認(rèn)證、獨(dú)創(chuàng)的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)勢、行業(yè)龍頭和壟斷性等護(hù)城河特征，具有很強(qiáng)的贏利能力和充裕的現(xiàn)金流，公司正在擴(kuò)大產(chǎn)能、拉長產(chǎn)業(yè)鏈向國際化的制藥企業(yè)發(fā)展具有高成長性，長遠(yuǎn)看是個(gè)有發(fā)展前途的好企業(yè)。這么好的企業(yè)當(dāng)時(shí)我所做的就是全倉買入海普瑞一只股票，在20xx年4月19日前我信心十足絲毫不為股價(jià)的波動擔(dān)心，在持股過程中不斷對海的原料供應(yīng)情況進(jìn)行跟蹤，但對企業(yè)的產(chǎn)品銷售價(jià)格及生產(chǎn)形勢的變化無法了解，對企業(yè)的利潤變化無法預(yù)估。20xx年4月18日的一季報(bào)公布利潤同比陡降39%，超乎尋常的高增長必然帶來噩夢，業(yè)績的快速變臉導(dǎo)致高成長泡沬的破裂，市場給予強(qiáng)烈反映連續(xù)三個(gè)跌停板，在第三個(gè)打開停板后狼狽逃竄損失25%。這么好的企業(yè)為什么還會賠錢呢?我不得不認(rèn)真反思我的錯(cuò)誤根源并為我在投資領(lǐng)域的無知付出了沉重的代價(jià)。
二、學(xué)習(xí)
在至元的介紹下我開始關(guān)注我是股東價(jià)值投資博文，從此接觸了價(jià)值投資理念，后來我又系統(tǒng)學(xué)習(xí)了《如何選擇成長股》《彼得林奇的成功投資》《聰明的投資者》《安全邊際》《巴菲特的投資理念》等名著，通過學(xué)習(xí)巴菲特及其老師格雷厄姆的投資思想受益匪淺，認(rèn)識到了投資海普瑞失敗的原因并逐步形成了我的價(jià)值投資理念。
三、投資理念
我的投資理念：在安全邊際為中心思想指導(dǎo)下，在能力圈范圍內(nèi)選擇3～5只財(cái)務(wù)穩(wěn)健的優(yōu)秀公司，長期專注等待機(jī)會;在便宜的時(shí)候分批買進(jìn)，建立適度分散化的投資組合;不要過于在意股市短期波動并不被市場先生的情結(jié)所感染，長期持股耐心等待;當(dāng)價(jià)格高估時(shí)分批賣掉，根據(jù)大盤的市盈率歷史波動區(qū)間做牛熊周期大波段。堅(jiān)決不碰市盈率很高的熱門股、題材股、新股和未來成長股，堅(jiān)持低市盈率買入法安全投資。
1、 能力圈：把自己的投資目標(biāo)限定在自己能力所及的領(lǐng)域內(nèi)，對企業(yè)的經(jīng)營環(huán) 境及生產(chǎn)形勢的變化能隨時(shí)了解和感受到，不熟不做、不懂不做。
2、所選企業(yè)的財(cái)力穩(wěn)健，資本支出少，自由現(xiàn)金流充足。
3、所選行業(yè)具有明顯的競爭優(yōu)勢和發(fā)展?jié)摿�，所選企業(yè)是行業(yè)龍頭，
4、企業(yè)具有護(hù)城河特征，是壟斷性企業(yè);
5、企業(yè)贏利能力強(qiáng)：具有長期穩(wěn)定經(jīng)營歷史，凈資產(chǎn)收益率、毛利率高，企業(yè)收益高于行業(yè)平均水平;
6、企業(yè)管理層優(yōu)秀、理性，具有戰(zhàn)略性發(fā)展規(guī)劃，值得依賴。
7、參照大盤及個(gè)股的歷史市盈率運(yùn)行區(qū)間，確定買賣時(shí)機(jī)。在大盤PE45市場情緒高漲，是分批賣出的時(shí)候。做到人取我舍，人舍我取。
四、失敗原因
根據(jù)投資理念的十個(gè)方面分析HPR：公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健，現(xiàn)金流充足;國內(nèi)第一家FDA認(rèn)證競爭力強(qiáng)是行業(yè)龍頭;國內(nèi)產(chǎn)量占比51%具有壟斷特性;前幾年企業(yè)贏利能力確實(shí)很強(qiáng);是私營企業(yè)管理層也很優(yōu)秀。總體企業(yè)是個(gè)好企業(yè)賠錢不是企業(yè)的錯(cuò)，錯(cuò)在我的投資理念不成熟，主要表現(xiàn)在以下方面。
1、超出了能力圈：醫(yī)藥行業(yè)的經(jīng)營形勢及發(fā)展趨勢我無法了解和判斷，其銷售價(jià)格的巨幅波動、定價(jià)方式及原料供應(yīng)情況更是無法深入了解，所有對基本面的研究都是靠企業(yè)的年報(bào)資料無法對企業(yè)未來的經(jīng)營進(jìn)行客觀的評價(jià)，基本是不熟又不懂。
2、違背了低市盈率買入法：以44倍市盈率買入為海普瑞付出了一個(gè)非常高的價(jià)格是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的`根本原因。不管一只股票有多么優(yōu)秀，買入時(shí)市盈率都必須小于15倍，這樣能確保是在底部區(qū)域內(nèi)買入，保證資金安全。
3、要集中投資但必須適度分散：全部資金押在一只股票上就象是是非常錯(cuò)誤的，任何企業(yè)內(nèi)部問題、產(chǎn)品質(zhì)量問題、經(jīng)濟(jì)形勢變化、國家政策影響、自然因素的破壞等都會導(dǎo)致業(yè)績出現(xiàn)大幅波動，從而帶來嚴(yán)重?fù)p失，投資要集中但必須適度分散。
4、違背安全投資原則：HPR是個(gè)剛上市不足一年的新股公司現(xiàn)有的和未來的優(yōu)勢都被券商挖掘炒作發(fā)行市盈率很高，當(dāng)時(shí)醫(yī)藥板塊很熱門，導(dǎo)致買入價(jià)過高。歷史證明每個(gè)時(shí)代紅極一時(shí)的資產(chǎn)都會讓它的擁有者窮困潦倒，堅(jiān)決不碰熱門股、上市不足3年的新股、未來的所謂高成長股、題材股,盤點(diǎn)20xx年的十十大財(cái)富絞肉機(jī)一部分是發(fā)行市盈率高達(dá)50、60倍的中小板新股(HPR)，一部分是題材股(如20xx年12月11日的重慶啤酒因乙肝疫苗的研究失利連拉10個(gè)跌停板)還有一部分是業(yè)績變臉股(金風(fēng)科技)或者是高市盈率加業(yè)績變臉股(漢王科技)。
總之主要錯(cuò)誤是出價(jià)過高和過度集中，再好的企業(yè)如果出價(jià)過高，也很難有好的收益，必要的分散是對企業(yè)經(jīng)營環(huán)
境突變的一種風(fēng)險(xiǎn)控制策略。
期貨工作總結(jié)2
20xx年對于股票市場可謂是經(jīng)歷了一個(gè)嚴(yán)冬，股指從年內(nèi)的點(diǎn)3067點(diǎn)一路下探到2134點(diǎn)跌了30%。隨著大盤的一路下跌，工作越來越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時(shí)間在外面發(fā)材料，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現(xiàn)在他們誰也不信了，死套就死套了，干脆不動了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票�。柯犝f都賠死了，你們還想再讓別人賠��？”簡直其氣死人。對于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定。客戶要么不給交流的機(jī)會，要么你說什么他都反對。由于行情不好，潛在客戶進(jìn)入股市的意愿不強(qiáng)，老股民投資虧損，資產(chǎn)嚴(yán)重縮水，股票被套，交易量驟降�？傊�，今年算是白過了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習(xí)慣，習(xí)慣了就是沒有感覺了的意思。習(xí)慣了很可怕，但也正是因?yàn)榱?xí)慣了，才不覺得可怕。希望這樣的失落不要再繼續(xù)，希望明年可以慢慢好起來。
現(xiàn)對于今年的工作總結(jié)如下：
一、遵守公司規(guī)章制度
本人嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制作，不遲到不早退，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交待的每項(xiàng)工作。在客戶招攬和客戶服務(wù)過程中遵循：誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、公平對待客戶客戶利益優(yōu)先原則。遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，遵守所服務(wù)證券公司的相關(guān)管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)，自覺維護(hù)證券行業(yè)及所服務(wù)證券公司的聲譽(yù)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
二、銀行駐點(diǎn)
銀行駐點(diǎn)，是每個(gè)證券經(jīng)紀(jì)人必須經(jīng)歷的，因?yàn)殂y行是證券經(jīng)紀(jì)人招攬客戶的渠道和營銷的平臺，在銀行可以接觸到很多優(yōu)質(zhì)客戶。20xx年通過銀行駐點(diǎn)，使我總結(jié)出以下幾點(diǎn)：
�。�1）親和力與交際能力是所應(yīng)具備的第一要素。努力幫助大堂做事，銀行有什么事情都幫忙做好，不懂的不要胡亂回答，而是問柜臺或大堂經(jīng)理，有把握正確的才回答。主要與三個(gè)人打好關(guān)系：一個(gè)是大堂經(jīng)理，一個(gè)是銀行負(fù)責(zé)人（主任或行長），還有一個(gè)是最重要的，就是銀行的理財(cái)經(jīng)理或客戶經(jīng)理。
�。�2）在銀行駐點(diǎn)中最忌諱的就是三天打魚兩天曬網(wǎng)，這樣的話，聞訊而來的客戶就會流失到別的證券公司咨詢和開戶，同時(shí)還會造成駐點(diǎn)人員與銀行之間的隔閡。
三、業(yè)務(wù)培訓(xùn)與學(xué)習(xí)
按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，11年度參與公司組織的視頻培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)了公司及證券業(yè)協(xié)會的新業(yè)務(wù)與規(guī)章制度。并積極參與證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》《證券投資分析》《證券發(fā)行與承銷》且已全部通過考試。通過這些課程的學(xué)習(xí)，提高了我的'職業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平，增強(qiáng)合規(guī)意識、服務(wù)意識以及榮譽(yù)感、責(zé)任感。
四、電話回訪
對現(xiàn)有的客戶定期或不定期地進(jìn)行電話回訪和上門回訪，了解其需求，溝通對股市行情的看法，每天將公司的資訊以短信或郵件的方式發(fā)給客戶，對成交及資產(chǎn)排名靠前的客戶專門將電話、郵箱、生日進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)送生日祝賀和訂送生日蛋糕，提升客戶滿意度。這樣做的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求，就個(gè)人層面來講，這也是一個(gè)營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開必能力的體現(xiàn)，因?yàn)闋I銷工作的終極目標(biāo)，就是要做到能讓你的客戶為你帶來（介紹）新的客戶。對現(xiàn)在有客戶的培養(yǎng)，最后基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時(shí)要不斷的向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險(xiǎn)意識，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們要盡的努力，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶。
以上是我本年度的工作總結(jié)，有不妥之處，請領(lǐng)導(dǎo)批評指正。
期貨工作總結(jié)3
新年伊始，萬象更新。在這嶄新而充滿挑戰(zhàn)的20××年，我回望走過的一年，有難以忘懷的欣慰，也有不堪回首的往事�；仡欉^去，展望未來，使人警醒，使人明智，催人奮進(jìn)。所謂“志當(dāng)存高遠(yuǎn)，真誠寫春秋”。現(xiàn)本人將20××年的主要工作向各位領(lǐng)導(dǎo)和同仁們匯報(bào)，請予于批評指教。
20××年6月份進(jìn)入鍛造事業(yè)部鍛造分廠工作。在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我按照公司的要求積極宣傳、貫徹、落實(shí)年度的各項(xiàng)生產(chǎn)任務(wù)，帶領(lǐng)分廠全體員工強(qiáng)化管理，精益求精，鑄造品質(zhì)、增創(chuàng)效益�，F(xiàn)將一年來主要工作作如下總結(jié)：
一、進(jìn)廠以來，我積極融入到分廠中去，并迅速的了解分廠的運(yùn)作和現(xiàn)狀，同時(shí)抽出時(shí)間學(xué)習(xí)自身的鍛造知識，從金屬材料到成形基礎(chǔ)，從工藝規(guī)范逐步過渡到領(lǐng)會工藝的內(nèi)容，影響產(chǎn)品質(zhì)量的重要節(jié)點(diǎn)。
二、質(zhì)量是技術(shù)提高的見證，面對受大環(huán)境的影響造成產(chǎn)量低、效益低、薪水低等困難面前，分廠從思想上教育員工們在壓力面前不低頭、不抱怨、不氣餒、不回避、不害怕。我們本著“效益靠質(zhì)量，質(zhì)量靠技術(shù)”的理念，強(qiáng)化自己的加工水平，為穩(wěn)定和提高產(chǎn)品成品率做出實(shí)效。
三、在任職期間改造煤氣站設(shè)備；利用加熱爐廢棄，增加蒸汽換熱器，讓煤氣站使用，并解決水壓機(jī)、粗熱分廠及科技樓、行政樓、辦公樓、中心實(shí)驗(yàn)室等的供暖問題。
四、組織員工，改進(jìn)加熱爐操作手法，降低煤氣單耗。
五、安全警鐘我為提高員工安全文化知識和安全防范技能，強(qiáng)化安全意識和安全制度責(zé)任化理念。組織開展“安全知識的認(rèn)識與觀念”及“我要安全；我會安全；我懂安全；杜絕人為責(zé)任的事故發(fā)生”為主題的安全大討論。安全生產(chǎn)事關(guān)員工生命和企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全、事關(guān)社會穩(wěn)定，只有集中力量抓安全生產(chǎn)，嚴(yán)格落實(shí)堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主”的方針。使全員牢牢樹立安全意識，切實(shí)抓好安全工作，確保安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。分廠在每月中旬進(jìn)行一次安全、設(shè)備、現(xiàn)場管理等綜合大檢查，對檢查出來的問題定時(shí)、定人及時(shí)整改。加強(qiáng)平時(shí)的安全巡視檢查力度。消滅安全隱患，充分發(fā)揮班組長和安全員作用，發(fā)現(xiàn)并及時(shí)解決生產(chǎn)過程中存在的不安全因素，達(dá)到安全生產(chǎn)目的'。
六、推行“5S”管理�！叭嗽飙h(huán)境，環(huán)境育人”，通過對整理、整頓、清掃、清潔、素質(zhì)修養(yǎng)的學(xué)習(xí)、改進(jìn)、遵守。整個(gè)分廠的環(huán)境面貌隨之改觀：生產(chǎn)現(xiàn)場整齊、干凈，物品擺放有條不紊，一目了然，最大程度上提高員工的工作效率和士氣，讓員工工作的更安全、更舒暢，這不僅給員工們創(chuàng)造一個(gè)具有良好氛圍的工作場所，同時(shí)很大程度上提升了員工良好素質(zhì)和企業(yè)形象。員工們在這締造良好的工作環(huán)境與和諧融洽的工作氣氛。
期貨工作總結(jié)4
20xx年即將過去，20xx年正款款走來，那些“打臉”的年初計(jì)劃，你完成了多少?在過去一年里，海通期貨24小時(shí)全球交易中心的新生代操盤手們嚴(yán)守紀(jì)律、穩(wěn)踏時(shí)間節(jié)奏，力爭在年末畫上完美的句號。
海通期貨24小時(shí)全球交易中心“全球?qū)_操盤手青年人才計(jì)劃”自開辦以來，累計(jì)收到近4000名懷揣操盤手之夢的青年學(xué)子報(bào)名，100多位學(xué)員通過筆試、面試等形式篩選進(jìn)入到交易中心學(xué)習(xí)，超過20xx學(xué)員成功通過考核，實(shí)現(xiàn)實(shí)盤操作，去年4月至12月初，總體績效凈值達(dá)1.9。
回首一年的時(shí)光，細(xì)數(shù)走過的腳步，這里有汗水、有歡笑，有磨礪，也有夢想。初進(jìn)時(shí)的不知所措、學(xué)習(xí)中的歷練、不斷進(jìn)步時(shí)的喜悅，以及朝著操盤手之路不斷進(jìn)階的努力，都承載著學(xué)員們的夢想一路前行。成長是最美好的時(shí)光，在這辭舊迎新的時(shí)刻，讓我們與這些新生代的操盤手們一起分享操盤手道路上的收獲與感悟。
“小貝”：既然選擇了遠(yuǎn)方，就要風(fēng)雨兼程
在交易中心的日子，學(xué)會了止損，學(xué)會了遵守紀(jì)律，學(xué)會了自己調(diào)整心態(tài)。收獲了策略，收獲了志同道合的朋友，收獲了一個(gè)找準(zhǔn)前進(jìn)方向的更好的自己。也許在未來的人生路上，迷霧還未散去，但在交易的路上，有交易中心導(dǎo)師的指點(diǎn)、學(xué)長的幫助、朋友們的互相扶持，自己的內(nèi)心會更加堅(jiān)定。既然選擇了遠(yuǎn)方，就要風(fēng)雨兼程。
交易上，生活中，不畏、不怖、不慫、不退、不磨嘰，大家共勉。
“羅尼”：零—漸悟—頓悟
進(jìn)入交易中心兩個(gè)月的時(shí)間里，我學(xué)到了很多，對操盤也從零到漸悟，但要成為一個(gè)合格的操盤手，還需要積累。
進(jìn)入交易中心的第一天，導(dǎo)師就叮囑我們要把一天當(dāng)三天用，只有這樣，才能把成功的時(shí)間大大縮短。相對于剛進(jìn)交易室，現(xiàn)在的自己克服了很多自身的弱點(diǎn)，比如惰性和交易當(dāng)中的情緒化。但是在關(guān)鍵點(diǎn)和大局觀上，還需要完善。20xx年，我不能預(yù)見市場會變成什么樣，但我希望能夠盡快完善自己，力爭成為一名合格的操盤手。我對自己有信心，希望20xx年上半年能夠從漸悟到頓悟，然后在交易上找到適合自己的模式，把績效做上去!
“交易小兵”：前路坎坷，風(fēng)雨同行
在交易中心半年的時(shí)間里，我的交易有了長足的進(jìn)步。更重要的是，我明白了自我管理的重要性，心態(tài)、技術(shù)、邏輯都在不斷的失敗中得到了全方位的練習(xí)，也從學(xué)長身上學(xué)到了很多的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。不管未來的路多么坎坷，我會與交易中心的勤勉堅(jiān)強(qiáng)的學(xué)員們一起，結(jié)伴前行。
“行者”：交易中心實(shí)現(xiàn)我的交易夢
曾經(jīng)交易時(shí)全憑感覺，虧盈全靠運(yùn)氣，內(nèi)心煎熬煩躁�，F(xiàn)在交易時(shí)，我可以做到開倉有理、平倉有據(jù)，內(nèi)心自信篤定。操盤是一種人生，既可朝九晚五上班，又可以說走就走。交易可以實(shí)現(xiàn)我的人生夢，在交易中心的學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)了我的交易夢!
“轉(zhuǎn)眼間”：砥礪前行
在交易中心導(dǎo)師及助教的幫助下，我逐漸形成了自己的一套研究和交易體系，雖然中間走了很多彎路，遭遇了很多挫折，但我變得更加成熟了。新的一年即將到來，我希望早日過關(guān)上線，真正開始自己的專業(yè)期貨投資人之路。
“風(fēng)早”：遇見更好的自己
成為優(yōu)秀操盤手的道路充滿艱辛，感謝經(jīng)驗(yàn)豐富的導(dǎo)師和師兄的指導(dǎo)，感謝真誠、熱心的同學(xué)與我共同學(xué)習(xí)研討，有了你們，我才能渡過難關(guān)，在交易的.道路上越走越堅(jiān)定。我希望在新的一年里遇見更好的自己。
“師太”：用心前行，收獲未來
在交易中心短短的學(xué)習(xí)時(shí)間里，我明顯感覺到了自己交易水平的提升。雖然穩(wěn)定性還有待提高，但我已經(jīng)找到了適合自己的交易系統(tǒng)，對交易也有了更深層的認(rèn)識和理解。20xx年，用心前行，收獲未來。
“小王”：痛并快樂著
近四個(gè)月的培訓(xùn)讓我對交易的專業(yè)性有了更深的了解，交易不僅僅需要一顆智慧的大腦，更需要一顆勤奮執(zhí)著的心，每日十幾個(gè)小時(shí)的培訓(xùn)，雖然讓我身體很疲憊，但對交易的執(zhí)著與熱愛一直支持著我前進(jìn)，痛并快樂著!也祝愿交易中心的學(xué)員們都能早日邁向自己的投資之路。
“脫韁之驢”：心態(tài)是必勝法則
我今年3月初來到交易中心，12月通過考核正式上線實(shí)盤操作。交易是一件痛苦的事，不過，在痛苦中，進(jìn)步才能更快。在交易中，最重要的是要保持好的心態(tài)：寵辱不驚，閑看庭前花開花落;去留無意，漫隨天外云卷云舒。這是交易中最好的狀態(tài)，在激動快樂的時(shí)候要保持謙遜，不論市場好壞，保持敬畏之心。
20xx年，我的夢想很簡單，就是賺到100萬元。在交易中，我充滿自信，不會被一時(shí)的虧損所擊退，做我應(yīng)該做的，將自己的潛力發(fā)揮到極致。
海通期貨24小時(shí)全球交易中心從無到有，從起步到壯大，學(xué)員們在這里互幫互助、共同成長，進(jìn)而走上操盤手之路。20xx年，24小時(shí)全球交易中心將繼續(xù)帶領(lǐng)著學(xué)員們青春不老、不畏將來，一路演繹不平凡。
期貨工作總結(jié)5
揮手之間，20xx年已經(jīng)接近了尾聲�；仡櫧衲昶谪浭袌�，可謂熬盡寒冬初春來。首先，從年初中國期貨業(yè)協(xié)會成立，標(biāo)志著我國期貨市場的三級管理體系已經(jīng)形成，市場結(jié)構(gòu)進(jìn)一步完善、合理;其次，今年市場交易日趨活躍，一改往年低迷不振的態(tài)勢，以大商所的大連大豆為突破點(diǎn)，成交量穩(wěn)步放大，持倉急劇增擴(kuò)，高達(dá)百萬張以上總持倉水平創(chuàng)歷史之最;宣傳方面，由于市場的規(guī)范發(fā)展，期貨被媒體長期冷落的局面，在今年也得到了明顯的改善，各方相關(guān)媒體都紛紛對期貨市場進(jìn)行全面的報(bào)道，形成了良好的社會宣傳氛圍。正是這樣的背景下，在度過長達(dá)7年治理整頓的困難時(shí)期之后，20xx年，期貨市場終于迎來了發(fā)展的一年。
一：政策方針大力支持 期貨市場步入發(fā)展
今年期貨市場的發(fā)展，主要源于國家政策暖風(fēng)的頻吹。標(biāo)志性的一頁在20xx年3月掀開，在九屆全國人大四次會議上，審議通過的"十五"規(guī)劃綱要中，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中對金融投資市場提出了"穩(wěn)步發(fā)展期貨市場"的政策方針，這一政策性方針的推出，大大鼓舞了期貨人的士氣，為期貨市場在今年步入發(fā)展時(shí)期打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。中國證監(jiān)會周主席在20xx年年底中國期貨業(yè)協(xié)會成立大會上，對中國期貨市場作了重新定位的發(fā)言。貫穿全年，證監(jiān)會對穩(wěn)步推動期貨市場的發(fā)展作了很多研究和部署，提出今年期貨市場要更新監(jiān)管理念和監(jiān)管方式;積極推進(jìn)市場技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新等。回首這過去的一年，在政策面暖風(fēng)頻吹的宏觀背景下，伴隨著交易的逐漸活躍，在量的配合下期貨市場才發(fā)生了質(zhì)的改變。
對于明年的展望，滿足期貨市場發(fā)展所迫切需要推出的新品種，證監(jiān)會期貨部楊邁軍主任，在今年12月份在南京舉行的高級管理人員培訓(xùn)會議上強(qiáng)調(diào)，促進(jìn)市場發(fā)展和加強(qiáng)監(jiān)管是處于同等重要的位置上，同時(shí)在會議上透露在不久的將來，時(shí)機(jī)一旦成熟將立即推出股指期貨。
二：改革調(diào)整不斷進(jìn)行 市場結(jié)構(gòu)發(fā)生轉(zhuǎn)變
20xx年，以《期貨交易管理暫行條例》為核心的期貨市場法律體系已全面建立，3家交易所在原來的基礎(chǔ)上進(jìn)行了調(diào)整與改制，其中屬老字號期貨交易所鄭商品所變化最大，不但進(jìn)行主打品種小麥交易規(guī)則的修改與重新制定，而且針對目前期貨市場的發(fā)展需要，對領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行了部分的調(diào)整與更換，促進(jìn)新鮮血液的循環(huán);而大連商品交易所，則表現(xiàn)最為突出，在穩(wěn)定運(yùn)作的基礎(chǔ)上，將大連大豆期貨品種做成了發(fā)展中期貨市場的中流砥柱。
同時(shí)，在市場宣傳方面下了更大的功夫，一年的時(shí)間里，大商所在全國各地相繼成立了期貨培訓(xùn)基地，為期貨市場的宣傳做出了非常大的貢獻(xiàn);上海期交所則針對股指期貨的即將推出，加強(qiáng)了研究力度，并上交證監(jiān)會開展股指期貨的研究報(bào)告，為股指期貨的早日推出做出了相應(yīng)的貢獻(xiàn)。期貨經(jīng)紀(jì)公司和代理機(jī)構(gòu)在這過去的一年中，在積極開發(fā)市場加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)上，主要致力于改制與重組，在完成治理、整頓之后，期貨經(jīng)紀(jì)公司由先前的上千家縮減到目前的100多家。
今年在這個(gè)基礎(chǔ)上全國各地一些主要的期貨經(jīng)紀(jì)公司，為了適應(yīng)新時(shí)代的發(fā)展，進(jìn)一步通過改制與重組，來加強(qiáng)自身實(shí)力。其中，一些有實(shí)力的大型期貨經(jīng)紀(jì)公司甚至提前開始進(jìn)行新一輪的增資擴(kuò)股，為發(fā)展成為綜合性期貨經(jīng)紀(jì)公司打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，其中最有影響國字號期貨經(jīng)紀(jì)公司中國國際期貨經(jīng)紀(jì)公司在今年上半年，吸引新股東增資擴(kuò)股到3個(gè)億，成為今年期貨經(jīng)紀(jì)公司中的亮點(diǎn)。期貨經(jīng)紀(jì)公司的規(guī)范與完善以及實(shí)力的增強(qiáng)為期貨市場在今后的發(fā)展，奠定了良好的基礎(chǔ)，針對期貨市場的特點(diǎn)，增強(qiáng)了抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。
三：中流砥柱大連大豆 成交水平穩(wěn)步增加
歲末來臨，回首這一年期貨市場所取得的成績，僅從成交量一項(xiàng)觀察，僅今年1-8月份就超越了去年全年的成交量。
截止11月份，中國期貨業(yè)協(xié)會最新統(tǒng)計(jì)的資料顯示：上海期貨交易所銅期貨合約1―11月以來的交易量和交易金額分別為722.25萬手和5766.79億元，同比增長49.07%和26.46%;
鋁期貨合約1―11月以來的交易量和交易金額分別為241.26萬手和1671.28億元，同比增長206.55%和162.33%；
天然橡膠期貨合約1―11月以來的交易量和交易金額分別為13.09萬手和47.99億元，同比減少92.56%和93.91%。
鄭州商品交易所的小麥期貨合約1―11月以來的交易量和交易金額分別為1242.42萬手和1578.69億元，同比增長14.91%和5.76%。
大連商品交易所大豆期貨合約1―11月以來的交易量和交易金額分別為8137.60萬手和17228.41億元，同比增長163.10%和148.92%;豆粕期貨合約1―11月以來的.交易量和交易金額分別為318.99萬手和536.43億元，同比增長206.39%和183.72%。
從現(xiàn)存在上述6個(gè)主要品種來看，今年大連大豆依然起到中流砥柱的作用，其占據(jù)市場總成交量的70%以上。今年交易增幅最上海期鋁與大連豆粕，而唯一出現(xiàn)負(fù)增長的是天然橡膠。
通過對比分析，不難發(fā)現(xiàn)，目前期貨市場存在著大連大豆一倉獨(dú)大的局面，其他有待進(jìn)一步活躍，而且成交布局相對并不均衡，天然橡膠更是由于種種原因更是空前低迷。
四：業(yè)務(wù)利潤不斷增長 經(jīng)紀(jì)行業(yè)前景光明
今年期貨市場交易量大幅增長，是建立在各家期貨經(jīng)紀(jì)公司入市資金量明顯增加的基礎(chǔ)上。20xx年期貨經(jīng)紀(jì)公司的客戶保證金均有較大幅度的增長，業(yè)務(wù)利潤大幅增長使經(jīng)紀(jì)公司全年實(shí)現(xiàn)了扭虧為盈。據(jù)調(diào)查顯示，目前位于國內(nèi)中部地區(qū)的一些具有一定規(guī)模的期貨經(jīng)紀(jì)公司平均每月的入市資金量超過了1000萬元，這種發(fā)展勢頭在近幾年來非常罕見的;來自山東地區(qū)調(diào)研報(bào)告顯示：幾家有代表性的期貨經(jīng)紀(jì)公司月盈利基本能夠?qū)崿F(xiàn)20萬-30萬左右的水平，這是前幾年所不能想象的。在主營業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)扭虧為盈的基礎(chǔ)上，今年一些有勢力的期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)開展逐步的基礎(chǔ)上，開始針對目前一些地區(qū)城市仍無期貨經(jīng)紀(jì)公司的現(xiàn)狀，在國家嚴(yán)格審批的基礎(chǔ)上，紛紛開設(shè)營業(yè)部，在營業(yè)部的開展上期貨大省浙江走在了最前面。
同時(shí)，為了輔助主營業(yè)務(wù)的開展提高客戶的盈利率滿足客戶專業(yè)化程度較高的期貨市場的需求，今年各大期貨經(jīng)紀(jì)加強(qiáng)了對研究力量的投入，一些經(jīng)紀(jì)公司紛紛開始進(jìn)行招聘，主要側(cè)重于研發(fā)力量的投入。同樣，出于對期貨行業(yè)前景的看好，一些有勢力的上市公司及業(yè)外機(jī)構(gòu)也紛紛入駐、參股期貨經(jīng)紀(jì)公司。在對股指期貨的推出寄予高度希望的前提下，國內(nèi)一些大型券商、證券公司也開始高度關(guān)注期貨市場，通過并購或者買殼的方式介入期貨行業(yè)，同時(shí)作為一個(gè)行業(yè)領(lǐng)域，從業(yè)者開始逐漸增加，從今年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考人數(shù)明顯增加，很大一部分更是來自證券從業(yè)人員的報(bào)考現(xiàn)象，可見一斑。
五：宣傳力度逐漸加大 行情發(fā)展趨于理性
成交量逐步放大的同時(shí)，我們同時(shí)宜注意到，今年期貨市場行情總體而言，走勢相對規(guī)范穩(wěn)健，雖然大連大豆超越百萬的持倉，一度令曾經(jīng)遭遇過"一朝被蛇咬十年怕井繩"的市場人士感到擔(dān)憂，但事實(shí)我們還是看到行情的發(fā)展完全是在一種理性的趨勢軌道上運(yùn)行。參與期貨市場的投資群體正在擴(kuò)大，風(fēng)險(xiǎn)意識也在逐步增強(qiáng)，以前對期貨市場的認(rèn)識認(rèn)為"暴漲暴跌、過分投機(jī)"，今年通過廣泛積極正面的宣傳，這種錯(cuò)誤的觀念認(rèn)識正在逐漸改變。
在宣傳方面，證券市場的主要媒體《證券時(shí)報(bào)》《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》紛紛推出期貨專版，定期對期貨市場進(jìn)行介紹宣傳以及推出行情分析評論報(bào)告。使社會各界對期貨市場重新投入關(guān)注的目光，各省市地區(qū)的期貨經(jīng)紀(jì)公司亦加大了對宣傳方面的投入，使期貨兩字開始逐漸向證券一樣逐漸深入人心。今年，期貨市場相比往年還有鮮明的特征就是行情發(fā)展日趨穩(wěn)定、理性，全年沒有大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。在期貨市場中進(jìn)行交易的投資者，在參與過程中基本是以穩(wěn)健的投資風(fēng)格，按商品自身的供求規(guī)律進(jìn)行操作。同時(shí)，今年下半年股指的連續(xù)性下跌，亦成為具有雙向操作功能的期貨市場吸引證券資金的主要優(yōu)勢。
六：品種結(jié)構(gòu)過于單一 發(fā)展過程問題存在
回顧這一年以來所取得成績，也要看到目前期貨市場依然存在很多的問題，隨著社會各界對期貨市場關(guān)注的增強(qiáng)，市場交易量穩(wěn)步增長，但這種增長從發(fā)展角度來看只是恢復(fù)性。從品種結(jié)構(gòu)上過于單一，未形成百花齊放的局面，甚至個(gè)別品種出現(xiàn)了負(fù)增長。同時(shí)，期貨市場應(yīng)該發(fā)揮的市場功能還沒有得到充分的體現(xiàn)。盡管市場參與各方為發(fā)展市場做了大量工作，但目前來看，仍未有實(shí)質(zhì)意義的政策性突破，三家交易所在20xx年甚至未有一個(gè)新品種推出。同時(shí)在人才的培育方面，也未取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，期貨市場的發(fā)展過程中，由于自身的原因，在過去的幾年中造成人才的大量流失，直接導(dǎo)致目前期貨行業(yè)在人才儲備方面的相對匱乏，同時(shí)期貨行業(yè)本身并不完善的經(jīng)紀(jì)管理制度，也成為難以吸引優(yōu)秀人才加入的主要原因。在法律法規(guī)制度的健全以及適應(yīng)新的交易規(guī)則修改、創(chuàng)新方面仍需要進(jìn)一步完善與加強(qiáng)。以上這些存在的問題，掩藏在表面繁榮的背后，在未來的發(fā)展中需要格外注意。
期貨工作總結(jié)6
1、境外期貨業(yè)務(wù)在國內(nèi)的發(fā)展
境外期貨業(yè)務(wù)一直在中國期貨市場存在，只不過其形式隨環(huán)境條件有所變化�？偟膩碚f，境外期貨業(yè)務(wù)從沒有限制代理經(jīng)營權(quán)到限制禁止代理經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)變，從公開經(jīng)營到地下經(jīng)營轉(zhuǎn)變。經(jīng)歷了期貨市場的治理整頓，目前國內(nèi)共有6家期貨公司擁有資格代理外盤業(yè)務(wù)，且由于政策以及外匯管制的諸多限制使得開戶的手續(xù)及出入金非常繁瑣。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅福建、浙江、江蘇三地交易國外黃金期貨的資金就超過500億，而國內(nèi)期貨市場目前的保證金總額才有500多億，可見，進(jìn)行外盤交易的資金規(guī)模已接近內(nèi)盤。試想，如果這部分資金能全部轉(zhuǎn)移到國內(nèi)期貨公司身上，將會給期貨公司帶來多么大的收益及成長空間。
在此我們簡單回顧一下外盤期貨在我國的發(fā)展?fàn)顩r。1992年7月，上海外匯調(diào)劑中心建立了我國第一個(gè)外匯交易市場，外匯期貨率先被引入國內(nèi)，其后各類期貨經(jīng)紀(jì)公司陸續(xù)出現(xiàn)，由于沒有代理品種的限制，他們紛紛引導(dǎo)客戶進(jìn)行外盤期貨交易。1992年到1993年是外盤期貨的活躍期，其中交易的期貨品種既有商品期貨，又有金融期貨，包括美國標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)和香港恒生指數(shù)以及各種外匯品種等。從事代理業(yè)務(wù)的有期貨經(jīng)紀(jì)公司，也有銀行機(jī)構(gòu)等，其中不少是沒有合法資格的港臺外匯經(jīng)紀(jì)商。1994年8月，中國證監(jiān)會等四部委聯(lián)合發(fā)文，全面取締非法外匯期貨交易。自此，外盤期貨由公開走向地下，由整體交易走向零星交易，由東南沿海中心城市轉(zhuǎn)移到邊遠(yuǎn)地區(qū)。
具有外盤期貨經(jīng)驗(yàn)的投資者對規(guī)范運(yùn)行的品種情有獨(dú)鐘，不少人參與外盤期貨在當(dāng)時(shí)而言就是因?yàn)橥獗P期貨品種比國內(nèi)品種成熟規(guī)范，外盤期貨的這個(gè)特點(diǎn)使運(yùn)用技術(shù)面分析的投資者找到了用武之地，因?yàn)榫哂型獗P期貨經(jīng)驗(yàn)的投資者多擅長或喜歡運(yùn)用技術(shù)面分析指導(dǎo)交易。外盤期貨在中國存在既培養(yǎng)了一批經(jīng)驗(yàn)豐富的市場開發(fā)人員，也培養(yǎng)了一批精通技術(shù)面分析的投資者，對于豐富中國期貨市場投資理念和倡導(dǎo)理性投資具有積極意義。
2、發(fā)展境外期貨業(yè)務(wù)的迫切性
當(dāng)今世界，商品已經(jīng)實(shí)現(xiàn)全球化，國內(nèi)原材料對外依存度很高。從大宗商品領(lǐng)域來看，我國銅資源自給率不到30%，對外依存度高達(dá)70%；我國大豆的對外依存度也高達(dá)70%。如此高的對外依存度，使得國內(nèi)許多品種與外盤的價(jià)格關(guān)系相當(dāng)密切，某些品種內(nèi)盤更是成為了外盤的“影子盤”。
國內(nèi)期貨市場和國際市場的聯(lián)動性加強(qiáng)，企業(yè)有在國際市場定價(jià)保值的需求。在商品期貨市場暴跌的情形下，境外期貨套期保值業(yè)務(wù)為國內(nèi)相關(guān)企業(yè)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、鎖定成本和利潤發(fā)揮了重要作用。如果這些獲準(zhǔn)從事境外期貨交易的國有企業(yè)，能完全遵循相關(guān)規(guī)定只做套期保值業(yè)務(wù)，那么商品市場的暴漲暴跌，對企業(yè)影響有限。只要堅(jiān)持套期保值原則，風(fēng)險(xiǎn)就處于可控范圍之內(nèi)。在套期保值業(yè)務(wù)中，期貨、現(xiàn)貨兩者有效結(jié)合能保證企業(yè)正常獲取利潤。
目前，在內(nèi)地開展外盤業(yè)務(wù)的主要是香港和新加坡的公司，其中包括一些歐美金融機(jī)構(gòu)在兩地的分支或代理機(jī)構(gòu)。目前國內(nèi)有30多家國企通過國際投行渠道在境外進(jìn)行套期保值，在這次金融危機(jī)中，許多國際投行出現(xiàn)了問題，導(dǎo)致客戶蒙受較大的損失。所以，在國內(nèi)適時(shí)開展境外期貨業(yè)務(wù)已是當(dāng)務(wù)之急。
3、境外期貨業(yè)務(wù)發(fā)展模式探討
外盤交易事實(shí)上的普遍存在，說明市場上大量存在通過這種交易進(jìn)行避險(xiǎn)和投資的需求，而且，外盤交易特別是套利盤的存在，加強(qiáng)了境內(nèi)外市場的聯(lián)動性。因此，在目前環(huán)境下，通過國內(nèi)期貨公司在香港設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)參與國際期貨市場，是較為現(xiàn)實(shí)可行的一種方式。但由于國家外匯管制的問題，使得國內(nèi)6家在港的期貨公司僅是一個(gè)提供跑道業(yè)務(wù)的二級代理公司，沒有自己的交易平臺和研究平臺，發(fā)展受到局限。因此，應(yīng)重點(diǎn)探討境外期貨業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展問題。
建議1：考慮制定“先走出去，再引進(jìn)來”戰(zhàn)略。次貸危機(jī)對國際金融中心的紐約華爾街是一次致命打擊，世界金融版圖可能面臨重新調(diào)整，應(yīng)該說這是中國和亞洲的機(jī)會，對中國各個(gè)產(chǎn)業(yè)開拓國際化和全球視野也是一次良機(jī)。從6家在港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的期貨公司經(jīng)營業(yè)績來看，監(jiān)管層制定的“走出去”戰(zhàn)略是正確的。當(dāng)前國際主要金融市場成本普遍下降，能否考慮逐步放開內(nèi)地期貨公司在境外增設(shè)分支機(jī)構(gòu)的區(qū)域性政策，例如紐約、倫敦、新加坡等地。從小規(guī)模開始做，即使出了問題，憑國內(nèi)公司現(xiàn)有實(shí)力也完全能夠抵御，待熟悉境外市場規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制和運(yùn)作模式后，再考慮引進(jìn)境外機(jī)構(gòu)，到時(shí)國內(nèi)方面就不必過于擔(dān)心外資對國內(nèi)市場的影響了。
建議2：允許國內(nèi)期貨公司直接代理境外交易。這可能需要在政策層面更大程度的放開，盡管央行已經(jīng)取消了實(shí)行多年的企業(yè)強(qiáng)制結(jié)售匯制度，但外匯管理局可能還需要進(jìn)一步放寬企業(yè)在境內(nèi)外劃撥和流轉(zhuǎn)外匯資金的限制。目前國內(nèi)共有30家國有企業(yè)通過境外機(jī)構(gòu)在外盤進(jìn)行套期保值，但由于人民幣匯率雙向波動加劇，很多外向型行業(yè)內(nèi)企業(yè)需要利用境外市場進(jìn)行直接對沖保值，因此不僅要允許大型國企，而且要讓更多的中小型國企和大型民營企業(yè)參與境外期貨交易，這就需要繼續(xù)根據(jù)實(shí)際情況重新設(shè)定和調(diào)整準(zhǔn)入條件。
三、發(fā)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
1、期貨公司的投資咨詢業(yè)務(wù)有很大的發(fā)展空間
我國期貨市場發(fā)展歷史較短，缺乏成熟的投資理念，具有典型的“新興加轉(zhuǎn)軌”特點(diǎn)，投資者對期貨投資咨詢服務(wù)具有強(qiáng)烈的需求。在近年國際大宗商品價(jià)格劇烈波動的背景下，我國現(xiàn)貨企業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展對期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的需求更加迫切，客觀上也為期貨公司開展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)、信息服務(wù)等期貨投資咨詢業(yè)務(wù)提供了廣闊的發(fā)展空間。因此，鼓勵(lì)和發(fā)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，并將業(yè)務(wù)的開展真正轉(zhuǎn)化為期貨公司的盈利來源，不僅有利于促進(jìn)期貨公司做優(yōu)做強(qiáng)，而且有利于提高期貨行業(yè)服務(wù)現(xiàn)貨企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者的水平。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理顧問和提供專業(yè)化的信息服務(wù)是咨詢業(yè)務(wù)的主要利潤來源
（1）風(fēng)險(xiǎn)管理顧問
借鑒券商財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的定位，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候成立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理顧問。風(fēng)險(xiǎn)管理顧問模式可以為企業(yè)提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、降低企業(yè)運(yùn)營成本的整套方案。由于近年來國際大宗商品波動劇烈，大型企業(yè)的經(jīng)營負(fù)擔(dān)加大，為了規(guī)避企業(yè)成本的大幅上升，進(jìn)行期現(xiàn)套期保值是一種切實(shí)可行的辦法。隨著業(yè)務(wù)范圍的拓展、業(yè)務(wù)內(nèi)容的'深化與創(chuàng)新，風(fēng)險(xiǎn)管理在期貨構(gòu)成中將會越來越重要，風(fēng)險(xiǎn)管理顧問模式可以成為期貨公司未來重要的業(yè)務(wù)增長點(diǎn)，有可能成為期貨公司未來重要的盈利來源之一。
（2）信息服務(wù)
優(yōu)秀的期貨公司必然有一流的信息服務(wù)體系。目前，許多期貨公司不注重對信息的搜集、整理和傳達(dá)，嚴(yán)重影響了客戶對公司的印象。金融期貨推出后，客戶面對的市場是瞬息萬變的，客戶所面臨的選擇也是多種多樣的，如何把商品期貨和金融期貨兩個(gè)方面的信息服務(wù)都做好，是值得期貨公司認(rèn)真思考的問題。期貨公司從現(xiàn)在開始就要注重金融衍生品人才的培養(yǎng)，預(yù)先設(shè)計(jì)金融期貨推出后的信息服務(wù)體系。市場需求是拉動產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新的首要因素，現(xiàn)代社會需求的個(gè)性化和多層特征日益明顯，期貨公司需根據(jù)客戶日益增長的多元化需求，創(chuàng)新期貨產(chǎn)品與服務(wù)。例如，可以開發(fā)數(shù)量化分析系統(tǒng)，利用公司對各品種的理論、經(jīng)驗(yàn)研究形成的多個(gè)數(shù)學(xué)模型和數(shù)量化分析，總結(jié)一套投資市場理性分析工具為客戶提供智能化投資組合管理，包括資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)評估、投資組合優(yōu)化和套利策略，并通過數(shù)據(jù)分析進(jìn)行未來價(jià)格預(yù)測，利用數(shù)量化分析系統(tǒng)為客戶提供個(gè)性化信息服務(wù)。
3、期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)必須解決幾個(gè)問題
笸監(jiān)管部門應(yīng)盡快出臺期貨投資咨詢管理辦法，允許符合條件的期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)；
笸借鑒券商財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的定位，由期貨公司和享受咨詢服務(wù)的企業(yè)根據(jù)期貨公司的服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量協(xié)商收取咨詢費(fèi)用；
笸期貨公司必須下大力氣加強(qiáng)專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，以盡快適應(yīng)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的需要。
四、積極發(fā)展期貨機(jī)構(gòu)投資者
從境外市場運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)來看，機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用已受到全球監(jiān)管層和投資者的普遍認(rèn)同。隨著創(chuàng)新型衍生產(chǎn)品的不斷豐富，以及市場生態(tài)鏈的優(yōu)化完善，機(jī)構(gòu)投資者的參與程度和主導(dǎo)地位也在日益凸顯。盡管期貨市場與證券市場同屬風(fēng)險(xiǎn)偏好型市場，但前者因杠桿和雙向交易機(jī)制而更加具備操作難度和高風(fēng)險(xiǎn)特征。此外，由于境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)對個(gè)人參與期貨交易設(shè)置了較為嚴(yán)格的限制，一般投資者通常會選擇以申購基金份額的方式獲取期貨市場敞口，期貨投資基金正是受資產(chǎn)管理的強(qiáng)勁需求驅(qū)動而得以快速發(fā)展的。
1、境外期貨投資基金發(fā)展概況
期貨投資基金，又稱管理型期貨（managed Futures），是一種以期貨期權(quán)等衍生品為主要投資對象的基金結(jié)構(gòu)，與對沖基金和私募股權(quán)（Pe）等同屬另類投資工具。隨著金融市場發(fā)展的日益深化，股票、債券等傳統(tǒng)類金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)和收益已經(jīng)難以滿足機(jī)構(gòu)組合配置的需要，另類投資因長期超額回報(bào)的特點(diǎn)而受到投資機(jī)構(gòu)的青睞，耶魯大學(xué)基金等機(jī)構(gòu)在這方面的運(yùn)作就非常成功�？傮w而言，國外期貨投資基金經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展，無論在投資結(jié)構(gòu)、運(yùn)作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制和法規(guī)監(jiān)管等方面都已經(jīng)相當(dāng)成熟。國內(nèi)方面，股指期貨等新型衍生品的適時(shí)推出將推動期貨市場的交易規(guī)模加速擴(kuò)大，投資者結(jié)構(gòu)也將進(jìn)一步完善。因此，在與資本市場不斷融合的過程中，發(fā)展國內(nèi)期貨投資基金所需的市場容量和制度性基礎(chǔ)已經(jīng)初步具備。
期貨工作總結(jié)7
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)、各位同事大家好：
本人自進(jìn)入公司以來，一直從事市場開發(fā)工作業(yè)務(wù)，在這將近一年的時(shí)間里，我從一名期貨行業(yè)的新人，逐漸走向成熟，有跟客戶簽合同時(shí)的喜悅，有找到意向客戶的自信，也有遭到客戶拒絕時(shí)的無奈，總之，市場開發(fā)的工作中，讓我逐漸明白了陽光總在風(fēng)雨后，柳暗花明又一村。現(xiàn)就這一年來我對期貨市場開發(fā)的認(rèn)識、業(yè)務(wù)開發(fā)中遇到的問題、不足之處以及未來工作計(jì)劃做出以下陳述：
首先，本人先談一下對期貨市場開發(fā)的一些認(rèn)識。期貨市場在經(jīng)歷過將近20年的發(fā)展后，已經(jīng)逐步走向完善和成熟，但隨著期貨公司的日益增多，各個(gè)公司之間的競爭更加劇烈，單靠開發(fā)一些個(gè)人投資者已經(jīng)很難立足，而且個(gè)人投資者由于理念的不成熟以及抗風(fēng)險(xiǎn)能力較為低下，導(dǎo)致辛辛苦苦開發(fā)來的客戶很容易就被淘汰出局，相反，現(xiàn)貨企業(yè)由于其在產(chǎn)業(yè)鏈上具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢，對單個(gè)品種的價(jià)格走勢把握較為有利，交割這一環(huán)節(jié)也大大降低了企業(yè)參與期貨的風(fēng)險(xiǎn)。目前中國期貨行業(yè)投資者結(jié)構(gòu)仍然以個(gè)人投資者居多，真正參與的企業(yè)數(shù)量較少，面對日益激烈的競爭，只有改變戰(zhàn)場，多開發(fā)一些企業(yè)或機(jī)構(gòu)投資者才能有一席之地，而開發(fā)企業(yè)依靠傳統(tǒng)的單兵作戰(zhàn)模式已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，企業(yè)戶的開發(fā)需要我們自身擁有很高的專業(yè)水平，對品種的價(jià)格走勢的分析以及能為企業(yè)提供量身定做的套保方案等等，這些都不是一個(gè)人的工作量所能完成的.，需要大家的分工配合，在這里我想要說的一個(gè)事實(shí)就是：當(dāng)年共產(chǎn)黨能夠取得勝利，沒有游擊隊(duì)的配合是無法實(shí)現(xiàn)的。
期貨公司面臨轉(zhuǎn)型，對于市場開發(fā)人員來說也需要順應(yīng)這種趨勢，我們也經(jīng)常講要“順勢而為”，但是這不是簡單的說說而已，作為一名市場開發(fā)者，在面對企業(yè)的時(shí)候一定要有足夠的知識，包括現(xiàn)貨經(jīng)營、期貨交易、企業(yè)如何交割等，這些都是企業(yè)所關(guān)心的問題，所以未來的期貨市場開發(fā)人員同時(shí)也要兼具熟悉企業(yè)現(xiàn)貨流程的業(yè)內(nèi)專家，同時(shí)也要具備分析師對行情把握的素質(zhì)，還要明白企業(yè)參與套期保值的各個(gè)環(huán)節(jié)。
以上就是本人對期貨市場開發(fā)的一些認(rèn)識。
其次，是關(guān)于本人在市場開發(fā)工作中的所遇到的一些問題。太原營業(yè)部一直致力于“立足山西，輻射全國”這樣一個(gè)市場開發(fā)理念，更多的是立足山西本土，山西經(jīng)濟(jì)多以煤焦化為主，焦炭期貨的上市給駐扎在三晉大地的期貨公司以希望，努力去開發(fā)焦化企業(yè)無疑成了工作的重中之重。
本人今年工作的重點(diǎn)也是山西省內(nèi)的焦化企業(yè)，主要區(qū)域是臨汾。在跟企業(yè)接觸的過程中，我主要是給企業(yè)傳達(dá)套期保值這樣一種理念，企業(yè)對套期保值交易也挺感興趣，之所以遲遲沒有參與到期貨市場中來，我個(gè)人認(rèn)為有這么幾個(gè)原因：一，受經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響，企業(yè)的盈利能力降低，而上游原材料與焦炭的長期價(jià)格倒掛，使得很多企業(yè)長期處于虧損的局面，另外資金的短缺也是一個(gè)瓶頸；二，企業(yè)缺少期貨方面的專業(yè)人才儲備，巧婦難為無米之炊，畢竟企業(yè)的套期保值運(yùn)營需要多個(gè)部門的密切配合才能完成，完整的一套流程需要人員的分工
協(xié)作，而專業(yè)人員的配備又需要一個(gè)過程；三，期貨對企業(yè)來說是一個(gè)新生事物，企業(yè)缺少這方面的經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)也不敢貿(mào)然嘗試，持觀望的態(tài)度；
針對以上三個(gè)原因，我分析了一下，企業(yè)參與套保需要解決3個(gè)問題：
一是企業(yè)經(jīng)營有所轉(zhuǎn)好，能夠扭虧為盈，隨著經(jīng)濟(jì)危機(jī)的逐漸緩和，料這種情況有所改善，這是個(gè)時(shí)間問題；
二是從現(xiàn)在開始培養(yǎng)期貨交易的相關(guān)人員，完成人才儲備，這是企業(yè)自身人事規(guī)劃問題；第三是需要我們期貨公司的人員更加深層次的向企業(yè)講解企業(yè)套期保值操作的必要性以及完整流程，這是我們自身的問題，也是跟企業(yè)最基本的一個(gè)層次，這就需要不斷學(xué)習(xí)，不斷提高自己為企業(yè)服務(wù)的能力，能簡單通俗的道出套期保值的意義所在，而不只是局限于書本上的概念。這也是我感覺自身的欠缺所在，剛開始只是生搬硬套書本上的知識，以為套期保值就是那么簡單，但是在跟企業(yè)溝通交流的過程中，我逐漸發(fā)現(xiàn)理論和實(shí)踐之間所存在的隔閡，如何根據(jù)企業(yè)自身的特點(diǎn)來實(shí)現(xiàn)期貨和現(xiàn)貨的有機(jī)結(jié)合，把理論和實(shí)踐統(tǒng)一起來才是企業(yè)真正關(guān)心的問題，有時(shí)候?qū)ζ髽I(yè)提出的一些問題無法給予解答，只注重期貨方面的知識，給企業(yè)灌輸套保的理念、意義，感覺有點(diǎn)空洞，這也是目前期貨行業(yè)所面臨的問題，就是如何把期貨跟現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)鏈完美的結(jié)合起來，真正的為企業(yè)量體裁衣是對期貨公司的考驗(yàn)，作為一名市場開發(fā)人員，我深感自己在這方面的不足，以后還得多看一些成功的套保案例，多接觸企業(yè)，了解企業(yè)的現(xiàn)貨購銷模式，這樣跟企業(yè)交談才能有的放矢；另外，自己在跟人溝通交流
的技巧還有待提高，雖然在這一年里感覺自己還是略有進(jìn)步，但為人處世方面仍然需要不斷的領(lǐng)悟、學(xué)習(xí)，市場開發(fā)工作者的成功一是要靠扎實(shí)的專業(yè)知識，另外一個(gè)就是要具備豐富的為人處世技巧以及談判技巧，今后我要不斷超越自我、追求進(jìn)步。
回顧20xx，展望20xx，明年的工作重心，我打算仍然是以開發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈客戶為主，不同的是以當(dāng)前成熟品種為主，焦炭、甲醇品種為輔，焦炭和甲醇目前來看，成交活躍仍然需要時(shí)日，而且隨著山西焦化行業(yè)的兼并重組政策出臺，焦化行業(yè)必然面臨一輪洗牌，部分企業(yè)將會被淘汰出局，這也給開發(fā)工作帶來了一些不確定性，在行業(yè)重組期內(nèi)，我認(rèn)為可以把重點(diǎn)向其他領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，比如即將上市的焦煤、目前成熟的棉花等品種。
20xx年已經(jīng)接近尾聲，回想自己當(dāng)初一腔熱情，躊躇滿志的扎入期貨市場，想要在這個(gè)行業(yè)有所作為，如今經(jīng)歷了諸多事情后，那份熱情已然退卻，更多是多了一份穩(wěn)重、踏實(shí)與思考，因?yàn)槲衣靼琢诉@個(gè)行業(yè)不是靠一腔熱情就能有所成就，更需要一種踏實(shí)與堅(jiān)韌，少一份浮躁，多一份厚重，少一些借口，多找些方法。
期貨工作總結(jié)8
1、情況回顧
畢業(yè)兩年多了，畢業(yè)之后換過一次工作，都不是很滿意。親友勸我不要頻繁跳槽，好好的在一個(gè)崗位待下去 ，我也迷茫過，奮斗過，找份相對安逸但并不是自己很喜歡的工作，然后結(jié)婚生子，度過余生。俗話說，“男怕入錯(cuò)行，女怕嫁錯(cuò)郎”，但我認(rèn)為現(xiàn)今社會男孩子應(yīng)該找準(zhǔn)自己的行業(yè)，不應(yīng)該以工作是否安逸為主。這一點(diǎn)很像找伴侶，一定要找適合自己，自己也喜歡的，并且有發(fā)展?jié)摿Φ�，這樣是才是對自己負(fù)責(zé)。
國外把職業(yè)生涯分為三個(gè)階段，第一個(gè)階段為見習(xí)，學(xué)徒階段(28歲以前)，在這個(gè)階段人應(yīng)該嘗試各種行業(yè)和工作以選定終身從事的職業(yè)。經(jīng)過兩年的摸索期，我初步感覺找到了自己喜歡的職業(yè)，而期貨行業(yè)也正是朝陽行業(yè)。但是否適合自己，還要看以后的工作感受。我一定會付出全部努力的。
2、經(jīng)驗(yàn)體會
來弘業(yè)三個(gè)多月了，我最大的'感受，竟是又回到了學(xué)校，又感受到了那種大家一同努力拼搏互幫互助的氣氛。這是我在其它行業(yè)從業(yè)時(shí)沒有體會到的。很感謝弘業(yè)能給我這次學(xué)習(xí)成長的機(jī)會，也很榮幸和各位同仁共事。感謝徐經(jīng)理給我來到這里的機(jī)會，感謝大家耐心的指專業(yè)知識，同時(shí)幫助我了解期貨業(yè)務(wù)，我謝謝大家的幫助。在我們最年輕最風(fēng)華正茂的時(shí)候一起度過，這將是我們一生寶貴回憶和財(cái)富。
在工作上，我基本了解了我們的工作內(nèi)容重點(diǎn)是開發(fā)客戶，寫期貨分析報(bào)告。之前因?yàn)閷鹑谛袠I(yè)感興趣，看了不少關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)的知識的書籍，但都是走馬觀花，不是很深入。在這次的期貨從業(yè)資格考試的過程中讓我找到了學(xué)習(xí)的方法，同時(shí)在次感受了久違的考試的感覺。
我的職位是期貨客戶經(jīng)理，客戶經(jīng)理可以分為銷售，咨詢服務(wù)和綜合服務(wù)三種類型。我們都在努力成為綜合服務(wù)類的，不僅要自己去開發(fā)客戶，營銷金融產(chǎn)品，發(fā)展市場，而且要負(fù)責(zé)為客戶提供信息咨詢，專業(yè)分析等服務(wù)。這一崗位充滿競爭與挑戰(zhàn)性，要求我們必須掌握豐富的金融專業(yè)知識，市場營銷知識與技巧才能成為一個(gè)合格的客戶經(jīng)理，才能為此職業(yè)奉獻(xiàn)最大的力量。
3、今后打算
作為期貨公司的客戶經(jīng)理，首先要遵守職業(yè)道德，德字當(dāng)先，遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則。其次把從事期貨行業(yè)當(dāng)做一份事業(yè)去做，而不僅僅是為了生計(jì)，努力提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)，愛崗敬業(yè)，無私奉獻(xiàn)，樂觀向上。
接下來，我會利用上班之余，把期貨的基礎(chǔ)知識好好鞏固，不懂的知識虛心想前輩請教。熟悉期貨法律法規(guī)。以法律法規(guī)繩約束自己的行為，按照操作準(zhǔn)側(cè)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程，自覺接受組織和客戶的監(jiān)督。
在上次開發(fā)客戶的過程中因?yàn)闆]有和客戶說清楚銅是單邊別人說了單邊等問題讓我認(rèn)識到表達(dá)清楚，同時(shí)還有很多問題我可能沒有考慮到的有待提高，語音表達(dá)能力，收集成功案例，開發(fā)客戶的突破。等等，我還要提高的地方太多太多。我只想靜下心來完成做好自己的每一件事，不浪費(fèi)自己的時(shí)間充實(shí)的過完每天就無悔了。
期貨工作總結(jié)9
在盛世家源工作一個(gè)多星期了感觸挺多的，感覺特別能鍛煉人，這也是我選擇這行最主要的原因。對于一個(gè)剛剛走出大學(xué)校園踏入社會的我來說，最欠缺的是沒有什么經(jīng)驗(yàn)，有的只是年輕和沖勁。一個(gè)人可以沒有寬度和高度，但一定要有厚度，我清楚的明白我還有很多的不足，只有通過我加倍努力的去學(xué)習(xí)，去更好的完善自己，使自己成為別人更信賴的人!
如果你初次見我，你會發(fā)現(xiàn)我是一個(gè)很靦腆的，很溫和的`小伙子。給別人的第一感覺還不是那么成熟，做我們這行給別人信賴是無比重要的，這是我需要有所改變的地方。上個(gè)星期不經(jīng)意間就做了三單，事情發(fā)展的是如此順利、如此容易，自己就有點(diǎn)自滿的情緒了。自從去了羅總的培訓(xùn)，她給我們介紹了房產(chǎn)中介在這行大體的情況，讓我們更深層次的了解到了其中不為我們新人所知之事。
還有與客戶溝通的一些技巧，熟悉商圈的重要性，以及勘察房源和帶看的一些基本方法。感覺這樣的培訓(xùn)給我們新人莫大的鼓舞，讓我們更清楚的意識到自己的不足，從而下定決心，好好學(xué)習(xí)，才能更好的去完成自己的業(yè)務(wù)，成為這個(gè)行業(yè)的佼佼者。當(dāng)然這必須要經(jīng)歷一些過程，好的壞的都是人生中寶貴的財(cái)富。誠如前天我遇到的麻煩，就是經(jīng)驗(yàn)不足所致，導(dǎo)致合同沒法履行，浪費(fèi)的時(shí)間也很多，這很是值得我深思，提高效率勢在必行。
目標(biāo)決定策略。我下個(gè)月承諾的業(yè)績是一萬，對于一個(gè)新人來說，只做租并且單業(yè)績達(dá)到一萬還是挺有壓力的，我就是要向不可能挑戰(zhàn)，設(shè)立高的標(biāo)準(zhǔn)，這樣我才有更大的動力和更高漲的熱情去開展我的工作。這過程中肯定會遇到各式各樣的問題，但我不會畏縮，就當(dāng)它是給我磨礪的機(jī)會，更好的提升自己的閱歷，以此提高工作水平，揚(yáng)長避短，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新的挑戰(zhàn)。取長補(bǔ)短，向其他同事相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，爭取取得好的成績!
期貨工作總結(jié)10
時(shí)間轉(zhuǎn)眼即逝，一年的工作就這樣結(jié)束了，在這里首先要感謝公司給了我進(jìn)入公司工作的機(jī)會，感謝公司給我們搭建了發(fā)揮自己才能的平臺，從今年5月3日進(jìn)入公司，到現(xiàn)在已經(jīng)已經(jīng)快7個(gè)月了，在這段時(shí)間里我得到了很多的收獲，從而自己也有了很多感悟，回顧一年的工作，現(xiàn)總結(jié)如下：
主要工作內(nèi)容
1、進(jìn)入公司以來的一個(gè)月我大部分時(shí)間用于學(xué)習(xí)公司的.各項(xiàng)規(guī)章制度，學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)流程。
其中，公司的同事給了我很大的幫助，接下來，在部門領(lǐng)導(dǎo)的安排下，開始接觸項(xiàng)目，協(xié)助做項(xiàng)目審核的同事做一些輔助性工作。
2、跟隨部門領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部同事對一些企業(yè)做了保前調(diào)查，針對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，財(cái)務(wù)情況、還款來源等進(jìn)行了綜合的評估。
3、開始獨(dú)立做擔(dān)保項(xiàng)目審核報(bào)告，截止到現(xiàn)在完成擔(dān)保項(xiàng)目審核總額7190萬元，其中已經(jīng)放款的在保項(xiàng)目5390萬元。
4、審核業(yè)務(wù)合同，出具承諾函等，協(xié)助了項(xiàng)目經(jīng)理到企業(yè)去簽訂合同，熟悉辦理反擔(dān)保的流程，目前獨(dú)立辦理過得項(xiàng)目反擔(dān)保有曲靖利民獺兔股權(quán)質(zhì)押，房屋買賣公證，會澤金土地房屋抵押，宣威雙井商貿(mào)土地抵押。
5、跟隨部門領(lǐng)導(dǎo)對在保企業(yè)做保后調(diào)查，及時(shí)了解企業(yè)的經(jīng)營情況，針對有可能出現(xiàn)代償風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，作出相應(yīng)的處置措施。
6、合理安排時(shí)間學(xué)習(xí)公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，提高自己的業(yè)務(wù)水品。
期貨工作總結(jié)11
根據(jù)年初與市場簽定的責(zé)任狀，現(xiàn)將期貨部20xx年工作總結(jié)如下：
1、不斷完善機(jī)構(gòu)設(shè)置，各部門密切配合，通力合作。
期貨部自成立以來，一直沒有相關(guān)成功模式可供參考，期貨部只能在邊工作邊學(xué)習(xí)中逐漸摸索出與國內(nèi)各期貨公司營業(yè)部相同的模式，并逐步加以完善，20xx年年初，期貨部在總結(jié)前一年度工作的基礎(chǔ)上，調(diào)整了工作人員的分工情況，并形成合理交叉，以便在特殊情況下能保證工作順利開展。各部門各分工人員都能團(tuán)結(jié)協(xié)作，互相配合，在高效、和諧的前提下出色完成了各自工作。
2、歷時(shí)四個(gè)月順利完成從五洋期貨到五礦海勤期貨的過渡。
由于五洋期貨公司違規(guī)質(zhì)押注冊資本金，引起中國證監(jiān)會的重視，隨即五洋期貨公司駐大連辦事處撤銷，考慮到通遼客戶參與大連品種并最終交割的實(shí)際情況，并且五洋期貨公司最后極有可能是被停業(yè)整頓。為了保證通遼客戶的資金安全和交易、交割不受限制，15年4月起，在市場領(lǐng)導(dǎo)的支持下，期貨部積極考察相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司，力求能安全平穩(wěn)地轉(zhuǎn)移通遼客戶資金并提供順暢的交易通道，5月下旬，通遼玉米批發(fā)市場與中國五礦集團(tuán)下屬的五礦海勤期貨經(jīng)紀(jì)公司簽署合作意向書，六月起，期貨部全體員工積極穩(wěn)妥地做好每一位客戶的說服工作，逐步轉(zhuǎn)移客戶，至9月底，已經(jīng)全部轉(zhuǎn)移完畢。
3、成功召開“20xx年中國玉米企業(yè)增利避險(xiǎn)研討會”。
早在三月下旬，期貨部就已經(jīng)向大連商品交易所遞交了玉米期貨套期保值方面的培訓(xùn)會的申請報(bào)告，由于五洋公司在大連的辦事處已經(jīng)撤銷，該項(xiàng)申請報(bào)告就沒有了音訊，與五礦海勤期貨公司簽定合作意向后，以五礦海勤期貨經(jīng)紀(jì)公司的名義正式向大連商品交易所提出申請并獲得批準(zhǔn)，于20xx年6月23日，由通遼玉米批發(fā)交易市場、大連商品交易所、五礦海勤期貨經(jīng)紀(jì)公司、通遼市場糧食局、國家糧油信息中心等五家主辦單位共同合力的“20xx中國玉米企業(yè)增利避險(xiǎn)研討會”順利舉行，此次會議影響深刻，取得了很好的社會效益。
4、遵守責(zé)任狀規(guī)定的各項(xiàng)條款、積極配合市場各項(xiàng)工作。
期貨部除緊張投入到盤中交易的工作外，積極參加市場組織的各項(xiàng)活動，努力遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，配合市場各部門組織的各項(xiàng)工作。
5、期貨部15年全額完成經(jīng)營指標(biāo)。
期貨部的業(yè)務(wù)15年開展順利，營業(yè)部客戶由05年26戶增加到15年54戶，保證金由05年210萬元增長到15年1400萬元，年成交額15億元。為期貨部成立以來最高水平。
20xx年工作計(jì)劃如下：
一、加強(qiáng)對套期保值業(yè)務(wù)的研究力度，加大對有參與套期保值現(xiàn)貨商的開發(fā)力度。繼續(xù)營業(yè)部在玉米主產(chǎn)區(qū)的優(yōu)勢，利用玉米期貨的逐漸成熟，發(fā)展穩(wěn)定的套期保值業(yè)務(wù)，在加大期貨普及推廣力度的同時(shí)，重點(diǎn)向旗縣級私營糧食現(xiàn)貨商的開發(fā)。
二、加強(qiáng)市場研發(fā)，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升客戶服務(wù)水平�？蛻舴⻊�(wù)工作除了為客戶提供標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的服務(wù)以外，更重要的是樹立公司形象，與客戶進(jìn)行良好的溝通，讓客戶信任我們了解我們，使更多的'客戶成為老客戶或者是終身客戶。
三、以服務(wù)吸引客戶、以服務(wù)贏得競爭。積極創(chuàng)新營銷理念。根據(jù)不同的客戶提供不同特色的服務(wù)，提高咨詢和市場研究分析的水平，致力于幫助客戶有效地利用期貨的套期保值功能服務(wù)于生產(chǎn)經(jīng)營，而對于投機(jī)客戶則要注重其在市場的盈利。
四、關(guān)注股市，加大力度開發(fā)股民。利用股指期貨即將上市的契機(jī)，擴(kuò)大市場開發(fā)范圍。因?yàn)楣擅穸酁槌墒斓耐稒C(jī)者，大、中客戶更容易順利進(jìn)入期貨投資狀態(tài)。同時(shí)加大通遼周邊地區(qū)的客戶開發(fā)工作，以高額的返傭制度吸引經(jīng)紀(jì)人去開發(fā)市場。
五、根據(jù)業(yè)務(wù)需要積極開展培訓(xùn)學(xué)習(xí)活動，努力提高員工素質(zhì)，
六、在15年基礎(chǔ)上經(jīng)營利潤力爭再創(chuàng)新高。
期貨工作總結(jié)12
20xx年，受國家宏觀政策影響，資產(chǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展受到一定制約，與此相反的是，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人民越來越富裕，對理財(cái)?shù)男枨髤s是越來越大，同時(shí)，對理財(cái)服務(wù)水平的要求也越來越高。在這一年，招行、恒生銀行等股份制與外資銀行大量進(jìn)駐中山，這些銀行對我行的中高端客戶虎視眈眈，極力以各種方式手段搶奪我行客戶，在競爭如此強(qiáng)烈的經(jīng)營環(huán)境之下，為增強(qiáng)我行對外競爭力，行領(lǐng)導(dǎo)果斷決策，通過競聘方式，組建了財(cái)富管理團(tuán)隊(duì)，分片區(qū)協(xié)助網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)客戶，提升理財(cái)隊(duì)伍素質(zhì)，并于本年6月13日正式上崗。
在分行黨委和個(gè)人金融部主任室的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我們緊緊圍繞 建設(shè)省內(nèi)卓越銀行 ，20xx年率先實(shí)現(xiàn)凈利潤超6.8億的經(jīng)營目標(biāo)，積極籌備，部署計(jì)劃，踐行目標(biāo)。
一、工作績效目標(biāo)完成情況
截止11月末，管轄片區(qū)中高端客戶數(shù)量為 同比增長 戶，中高端客戶資產(chǎn)額為 萬元，同比增長 萬元。重點(diǎn)產(chǎn)品營銷，包括基金營銷 萬元，各支產(chǎn)品完成率分別為 人民幣理財(cái)產(chǎn)品共，同比增長
二、主要工作措施及成效
按照分行財(cái)富經(jīng)理的職責(zé)范圍，我們分管的中西片區(qū)包括城區(qū)的中區(qū)支行、北區(qū)支行、西區(qū)支行、南區(qū)支行和沙溪、大涌支行共18個(gè)網(wǎng)點(diǎn)。我們的工作主要有加強(qiáng)對片區(qū)內(nèi)理財(cái)經(jīng)理的指導(dǎo)，協(xié)助支行吸收存款和銷售產(chǎn)品，以私人銀行為依托，引進(jìn)高端服務(wù)內(nèi)容。
在上崗以來的約半年工作中，我們總能認(rèn)真履行本職工作職責(zé)，緊密配合分行完成省行下達(dá)的各項(xiàng)工作指標(biāo)，圍繞省行 跑贏大市 和 率先實(shí)現(xiàn)百億利潤目標(biāo) 的經(jīng)營目標(biāo)，落實(shí)分行各項(xiàng)工作部署和要求。勤跑網(wǎng)點(diǎn)，多打電話，全力以赴，和片區(qū)網(wǎng)點(diǎn)一起營銷客戶，力推重點(diǎn)產(chǎn)品銷售，促進(jìn)中高端客戶數(shù)量與資產(chǎn)雙增長。
做培訓(xùn)，發(fā)短信，多管齊下，千方百計(jì)與片區(qū)理財(cái)經(jīng)理保持良好有效溝通，促進(jìn)理財(cái)經(jīng)理綜合素養(yǎng)特別是專業(yè)技能、營銷技能及合規(guī)內(nèi)控的全面提升。積極組織理財(cái)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)活動，增強(qiáng)歸屬感，凝聚一切隊(duì)伍力量。做為分行財(cái)富管理工作新篇章的開始，我們的工作在行領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心與主任室的帶領(lǐng)下，取得了一定的成效，為我行個(gè)金條線今后工作的長足發(fā)展，積累了一些成功的經(jīng)驗(yàn)。
(一) 立足本職，做好理財(cái)經(jīng)理的相關(guān)工作
一是做好理財(cái)經(jīng)理的培訓(xùn)工作。財(cái)富經(jīng)理團(tuán)隊(duì)協(xié)作，共同完成全轄新聘任上崗理財(cái)經(jīng)理的培訓(xùn)工作，包括職業(yè)道德教育、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控要求、日常工作規(guī)范、產(chǎn)品知識普及與營銷技巧分享等，并將為上課而專門用心制作的'PPT發(fā)送網(wǎng)點(diǎn)，供一線營銷人員參考使用。同時(shí)，將培訓(xùn)工作日常化，對新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品及時(shí)做好培訓(xùn)工作。
二是做好理財(cái)經(jīng)理日常工作指引。及時(shí)將分行當(dāng)前重點(diǎn)營銷信息轉(zhuǎn)達(dá)至各理財(cái)人員，恰如其分地為其分析，使大部分理財(cái)經(jīng)理都能因勢導(dǎo)力，配合分行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利發(fā)展。
三是做好理財(cái)經(jīng)理背后的技術(shù)支持。我們自己用EXCEL表制作了基金定期定投的計(jì)算公式供所有營銷人員銷售演示，得到了使用并業(yè)績初見成效理財(cái)經(jīng)理的肯定好評;在加息信息一出時(shí)，即為加息后是否轉(zhuǎn)存，我們計(jì)算出了各期限年次的天數(shù)供全轄參考使用，減少了理財(cái)經(jīng)理的工作量。另一方面，我們也隨時(shí)為理財(cái)經(jīng)理的個(gè)性化需求，比數(shù)據(jù)，編表格，做分析，找產(chǎn)品，滿足大家對中高端客戶營銷的服務(wù)需求。
四是駐點(diǎn)工作，以身作則，對新聘理財(cái)經(jīng)理嘗試實(shí)踐帶教。在管轄片區(qū)網(wǎng)點(diǎn)的兩例經(jīng)驗(yàn)來看，效果較為明顯，在駐點(diǎn)期間都實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品的突破性銷售，同時(shí)，也得到了網(wǎng)點(diǎn)客戶對中行財(cái)富經(jīng)理的高度認(rèn)同。
五是業(yè)績追蹤，對做得好的理財(cái)經(jīng)理及時(shí)肯定，多做精神激勵(lì)，使其漸入良性循環(huán)之佳境。對于業(yè)績暫落后者，多了解，多溝通，想方設(shè)法幫助其進(jìn)步。同時(shí)，我們提出建議，對銷售業(yè)績達(dá)到一定目標(biāo)的優(yōu)秀者全轄郵件通報(bào)表揚(yáng)，對我行每次的重點(diǎn)產(chǎn)品銷售做總結(jié)，并對業(yè)績優(yōu)秀者，特別邀請主管行長頒發(fā)獎(jiǎng)杯，以之鼓勵(lì)，形成理財(cái)經(jīng)理隊(duì)伍銷售氣氛的你追我趕。
六是關(guān)心理財(cái)經(jīng)理8小時(shí)以外的生活，做好家訪工作。關(guān)注內(nèi)控，做好特別提醒工作，在孫文中路與石岐支行并網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)期間，我們與孫文中路網(wǎng)點(diǎn)主任一起，重點(diǎn)關(guān)注理財(cái)經(jīng)理做好過渡期間的客戶服務(wù)與日常工作，同時(shí)提醒網(wǎng)點(diǎn)主任要關(guān)注其動態(tài)變化，防止意外事件發(fā)生。
七是不定期組織理財(cái)經(jīng)理班后休閑活動，調(diào)節(jié)理財(cái)經(jīng)理生活，增強(qiáng)隊(duì)伍凝聚力。如理財(cái)經(jīng)理歡樂夏日聚餐、江門龜峰山登山比賽等，促進(jìn)了大家的相互交流，增加了理財(cái)經(jīng)理的歸屬感。
(二) 極盡己能，協(xié)助支行吸收存款和銷售產(chǎn)品
在今年的工作中，上級行對儲蓄存款工作極其重視，為此，我行也將其作為年度工作中的重中之重，尤為重視。
我們做為服務(wù)我行中高端客戶而組建起來的一支團(tuán)隊(duì)，首先，對待外部競爭，我們齊心協(xié)力，不分你我，信息交流，資源共享，充分溝通，團(tuán)隊(duì)合作，抓住一切機(jī)會，爭攬行外資金，提升我行市場份額。
對于產(chǎn)品銷售工作，我們即聯(lián)系理財(cái)經(jīng)理，又與網(wǎng)點(diǎn)主任保持溝通，同時(shí)也積極配合支行行長的工作要求，做好營銷計(jì)劃，共同營銷客戶。
片區(qū)在20xx年熊貓金幣的前期銷售中，起到了較好地帶頭作用，引發(fā)了全行追逐銷售的良好效果。在重點(diǎn)基金國富中小與中銀雙利的銷售表彰中，片區(qū)三位新聘理財(cái)經(jīng)理全部奪得并包攬全轄新人獎(jiǎng)，還有兩位年資尚淺的理財(cái)經(jīng)理亦取得銷售量與完成率的勝利獎(jiǎng)杯。
(三) 開展系列客戶活動，并以私人銀行為依托，引進(jìn)高端服務(wù)內(nèi)容，增強(qiáng)中高端客戶的忠誠度和貢獻(xiàn)度
為增強(qiáng)中高端客戶對我行的忠誠度與貢獻(xiàn)度，同時(shí)吸引新客戶，增加新的金融資產(chǎn)，我們與網(wǎng)點(diǎn)一起約訪客戶，滿足與激發(fā)客戶需求，請私人銀行家、投研顧問等團(tuán)隊(duì)一起為客戶做資產(chǎn)配置建議書，成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品銷售�；I劃并組織了系列客戶維護(hù)增值活動。
在分行的大力支持下，成功舉辦了中高端客戶子女觀瀾湖夏令營。同時(shí)聯(lián)合私人銀行，組織簽約客戶親臨私人銀行觀賞亞運(yùn)會開幕式彩排晚會，開展中高端客戶養(yǎng)生專賣講座。發(fā)展中行傳統(tǒng)優(yōu)勢業(yè)務(wù)，邀請廣東省教育廳下屬出國留學(xué)服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)辦出國留學(xué)講座，宣傳我行外匯等相關(guān)業(yè)務(wù)。攜手中銀境外機(jī)構(gòu)，與中銀香港對有投資移民意向的目標(biāo)客戶做香港投資移民講座等等。
(四)以實(shí)際行動支持分行IT藍(lán)圖上線工作，為100年行慶獻(xiàn)禮做出財(cái)富經(jīng)理力所能及的貢獻(xiàn)。
今年是我行IT藍(lán)圖工作多年籌備推進(jìn)的重要關(guān)鍵之年，配合分行工作，我們財(cái)富經(jīng)理也是加班加點(diǎn)，毫無怨言。就算是國慶假期回家探親，在接到加班通知時(shí)，也是毫不遲疑地選擇了提前回到中山，熱情地投入我行的IT藍(lán)圖工作之中。
三、存在的問題、原因及改進(jìn)計(jì)劃
6月份，我們開始嘗試財(cái)富管理模式的轉(zhuǎn)型，經(jīng)過約半年的實(shí)踐，財(cái)富經(jīng)理在高端客戶維護(hù)、理財(cái)隊(duì)伍培養(yǎng)，專業(yè)知識傳授、產(chǎn)品銷售方面均發(fā)揮了一定的作用，但我們的工作仍處在摸索探求階段，工作成果還不夠顯著，分管片區(qū)部分網(wǎng)點(diǎn)存在理財(cái)經(jīng)理銷售活動量較少，產(chǎn)品銷售不理想，業(yè)績停滯，客戶基礎(chǔ)薄弱，儲蓄存款增長缺乏后勁等不足之處。新的一年，我們將緊密圍繞分行各項(xiàng)工作部署及主任室對財(cái)富管理工作新要求，有針對性地推動各項(xiàng)工作有效開展，務(wù)求取得新的突破。
在國家十二五規(guī)劃的開年之初，在當(dāng)前高通脹經(jīng)濟(jì)環(huán)境之下，人民群眾的儲蓄存款存在銀行 保本、保息、不保值 的狀況之下，為我們的財(cái)富業(yè)務(wù)發(fā)展提供了廣闊的空間，趁著國家發(fā)展新五年規(guī)劃的新風(fēng)向，我們計(jì)劃明年再繼續(xù)努力。
(一) 將財(cái)富管理工作日常規(guī)范化，全面提升財(cái)富管理綜合能力
對理財(cái)經(jīng)理的銷售活動量檢驗(yàn)納入日常工作，通過增加必要的量化日常工作，規(guī)范日常工作，積累優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，全面提升理財(cái)經(jīng)理的銷售技能，。
二是提升我們自己財(cái)富管理服務(wù)的能力，提高客戶忠誠度。為片區(qū)中高端客戶分類、分層營銷做好指引，完善針對高端客戶的增值服務(wù)活動常規(guī)化，提高客戶貢獻(xiàn)度。
(二)完善網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)經(jīng)理配置，做好隊(duì)伍建設(shè)
理財(cái)經(jīng)理作為我行一線重要的營銷力量，在業(yè)務(wù)的發(fā)展中貢獻(xiàn)度占比較高，我們要克服困難，與支行共商協(xié)作，爭取在明年之初實(shí)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)經(jīng)理的配置率達(dá)到100%。同時(shí)，要落實(shí)督導(dǎo)未有基金、保險(xiǎn)等銷售從業(yè)資格證的理財(cái)經(jīng)理盡快考取資格證，以保障我行的依法合規(guī)銷售工作順利無阻。
(三)深入開展網(wǎng)點(diǎn)駐點(diǎn)工作，引入跨片區(qū)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營競爭比賽，財(cái)富經(jīng)理駐點(diǎn)參與，以點(diǎn)帶面，營造全行營銷良好氣氛
在主任室的肯定與鼓勵(lì)下，我們提出業(yè)務(wù)競賽新的工作模式。計(jì)劃每季度選擇一家原來銷售比較落后、業(yè)務(wù)基礎(chǔ)比較薄弱的網(wǎng)點(diǎn)，向同業(yè)搶客戶，奪資源，PK跨片區(qū)績優(yōu)明星網(wǎng)點(diǎn)，以各業(yè)務(wù)的任務(wù)完成率決勝敗，挑戰(zhàn)自我，并希望由此能將我行的銷售工作推向熱火朝天的新高度。
(四) 繼續(xù)聯(lián)動網(wǎng)點(diǎn)、私人銀行團(tuán)隊(duì)，上下一致，做好中高端客戶的維護(hù)與開拓工作
客戶是銀行的重要核心資源，未來銀行市場，同業(yè)競爭會越來越激烈，除了企業(yè)品牌的選擇外，中高端客戶對服務(wù)人員素質(zhì)的選擇要求也越來越高，我們要內(nèi)修專業(yè)，外塑形象，持之以恒地為中高端客戶提供個(gè)性化的、高質(zhì)量的綜合金融服務(wù)，有計(jì)劃地做好系列客戶增值活動，借百年中銀品牌，力創(chuàng)中銀財(cái)富管理的美譽(yù)度，達(dá)到我行中高端客戶數(shù)量與資產(chǎn)的雙增長。
未來的20xx年，對我們將會是更具挑戰(zhàn)性的一年，在新的工作年度，我們團(tuán)隊(duì)將以更強(qiáng)的大局觀念和更積極主動的工作態(tài)度，努力克服工作中可能遇到的各種困難，加強(qiáng)日常工作的溝通、交流和協(xié)作，在分行和主任室的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)分行的各項(xiàng)戰(zhàn)略決策和工作部署，努力推動我行財(cái)富管理工作即健康穩(wěn)步、又較快較好發(fā)展，為分行取得更好的經(jīng)營業(yè)績和理財(cái)經(jīng)理隊(duì)伍的穩(wěn)定良好發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
期貨工作總結(jié)13
1、贏利的客戶中，85.2%的贏利來自于5單以內(nèi)的贏利，扣除掉這5單，這部分客戶的大多數(shù)都是虧損。這5單的特點(diǎn)：持有日期基本上都在2個(gè)月左右，基本上都是單邊市場。
2、每日平均交易10次以上的客戶，3年平均收益率是-79.2%。每日平均交易5次以上的客戶，3年平均收益率是-55%，每日交易1次以上的客戶，3年收益率是-31.5%，每日平均交易0.3次以上的客戶，3年平均收益率是xx%；每日平均交易0.1次的客戶，3年平均收益率是59%。
3、贏利的客戶80%利潤由那些一年操作10次以內(nèi)，平均操作周期2個(gè)月的客戶賺取。
4、所有止損的單，如果不平，有98.8%的概率在未來2周內(nèi)扭虧為贏。
5、所有止贏的單子，如果不平，有91.3%的概率在未來2周內(nèi)實(shí)現(xiàn)更大的贏利。
6、所有客戶的收益率呈現(xiàn)接近正態(tài)分布，很遺憾，這個(gè)正態(tài)分布的均值是-14%。
結(jié)論是：對大多數(shù)人而言是殘酷的`（除非你是天才）
第一、頻繁的交易，基本上判了你死刑。（除非你是全國頂尖的短線高手，掌握穩(wěn)定賺錢的短線操作方法。）第二、不要盼望你能在高拋低細(xì)的短線交易中獲勝，更不要靠直覺來炒期貨，恐懼是虧損的最直接原因。
第三、操作方法可以很簡單，行情非漲則跌，設(shè)置了止損拋硬幣下單也可以獲利，原理是虧小賺大，做多了就繼續(xù)持有讓利潤翻倍，止損了就認(rèn)賠。
第四、操作周期越長心態(tài)越好，操作越輕松，利潤成果越大
期貨工作總結(jié)14
今年的股票市場一直處于冷清低迷的狀態(tài)，在大盤市盈率處于歷史最低階段，我只能耐心持有我的銀行股，另外就是不斷地學(xué)習(xí)和思考。成為一個(gè)成功的投資人必須學(xué)習(xí)和培養(yǎng)正確的投資理念、較強(qiáng)的企業(yè)分析能力和很好的情緒控制能力，圍繞這個(gè)目標(biāo)，總結(jié)今年的工作和學(xué)習(xí)情況，制定明年的計(jì)劃，不斷提高和進(jìn)步。
一、價(jià)值投資思路
1、投資理念的認(rèn)識
開卷有益，今年主要學(xué)習(xí)了《證券分析》《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》《鄧普頓教你逆向投資》《金融煉金術(shù)》《商業(yè)銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營》《烏合之眾》幾本書。巴菲特們已經(jīng)堅(jiān)持了70多年的價(jià)值投資理念，實(shí)踐證明是正確的，我不需要也沒能力再去發(fā)明研究新的投資理念。通過向名人學(xué)習(xí)吸取他們的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，不斷總結(jié)完善自己的投資理念。
價(jià)值投資理論很簡單，一但理解就容易接受。我遵守逆向投資理念，堅(jiān)持好股好價(jià)+適度分散+耐心持有的價(jià)值投資原則。
好股首先必須是業(yè)務(wù)簡單的。業(yè)務(wù)越簡單就越容易理解，對未來判斷的確定性就越高，成功的概率越大，投資才是最安全的。這些企業(yè)最好是身邊的能經(jīng)常接觸到可以隨時(shí)了解經(jīng)營情況的，對企業(yè)的經(jīng)營模式及未來發(fā)展變化能準(zhǔn)確分析判斷的，能力圈范圍內(nèi)的企業(yè)。
第二就是選擇的企業(yè)必須有成長性。成長是價(jià)值的源泉，一個(gè)人只有通過學(xué)習(xí)和成長才能夠成為一個(gè)成功的人士；一個(gè)企業(yè)只有通過不斷的發(fā)展才能成長壯大，具有強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)控制能力和贏利能力；一個(gè)國家只有發(fā)展才能真正成為一個(gè)強(qiáng)國，人民生活幸福安逸。企業(yè)的成長使企業(yè)的價(jià)值不斷提高，只有投資具有成長性的企業(yè)才能給價(jià)值投資者帶來滿意的收益和安全邊際。歷史上產(chǎn)生的大牛股都是在企業(yè)高速發(fā)展的階段產(chǎn)生的，xx年的有色金屬業(yè)發(fā)展和股市的表現(xiàn)證明了成長與收益的強(qiáng)相關(guān)性。
成長性分為三種，第一種是因產(chǎn)品具有護(hù)城河特征價(jià)格不斷上漲帶來業(yè)績成長的大眾情人型；第二種是因規(guī)模擴(kuò)張或同時(shí)價(jià)格上漲引起業(yè)績增長的芝麻開花型；第三種是因經(jīng)濟(jì)周期的波動帶來的業(yè)績增長的否極泰來型。這些都是我們平時(shí)要關(guān)注和尋找的投資標(biāo)的。預(yù)測企業(yè)的未來是否具有成長性是非常困難的，特別是對復(fù)雜和不熟悉的行業(yè)，因信息的不對稱和局限性或個(gè)人能力的問題更容易錯(cuò)誤判斷。為避免判斷失誤在選擇企業(yè)時(shí)一定要遵照簡單的選股原則，另一方面要不斷學(xué)習(xí)和研究不斷擴(kuò)大能力圈范圍。成長是美麗的，但投資成長必須時(shí)刻防止成長的陷阱，不要為成長性付出過高的價(jià)格。特別是經(jīng)過券商包裝過剛上市的新股、熱門概念股題材股、大家都在追逐的熱門高成長股。
第三選擇的股票必須具有很低的價(jià)格，即具備很大的安全邊際。價(jià)值投資最重要的一條就是投資的產(chǎn)品必須具有很大的安全邊際，安全邊際就是買入的股票的價(jià)格要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其內(nèi)在價(jià)值，只有以一個(gè)很低的價(jià)格買進(jìn)才是安全的，才是一個(gè)好的價(jià)格。出現(xiàn)好價(jià)的時(shí)機(jī)往往出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)不景氣，大盤大幅下跌人人談股色變恐懼氣氛正濃的時(shí)候，企業(yè)因經(jīng)濟(jì)低迷、暫時(shí)的困難、偶爾的質(zhì)量問題、天災(zāi)人禍等原因而變得前景暗淡股價(jià)大幅下跌的`時(shí)候，也就是在鄧普頓的極度悲觀點(diǎn)出現(xiàn)的時(shí)候，這時(shí)人們過度悲觀的主流偏向形成的趨勢與股票價(jià)格之間自我強(qiáng)化，產(chǎn)生錯(cuò)誤的報(bào)價(jià)，聰明的投資者能夠把握好機(jī)會，獲得滿意的投資收益，反身性理論解釋了巴菲特別人貪婪我恐懼，別人恐懼我貪婪的逆向投資道理。期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文。在逆向投資中的極度悲觀點(diǎn)是很難預(yù)測準(zhǔn)確的，但是大致的區(qū)域是可以預(yù)測的。正象格雷厄姆在證券分析中說的買早了你必須做好買入后還會下跌的心理準(zhǔn)備，只要能夠根據(jù)大盤歷史市盈率的運(yùn)行規(guī)律做出決策，在底部區(qū)域內(nèi)買入堅(jiān)定信念耐心持有，一定能夠成功。
適度分散的道理我理解的很透徹，不適度分散就會吃大虧。我不是巴菲特，對企業(yè)現(xiàn)狀及其未來的分析和認(rèn)識遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到能力圈要求的程度，別說別的企業(yè)包括銀行，就是我工作將近20xx的企業(yè)，它詳細(xì)的財(cái)務(wù)狀況，市場份額的變化，未來的發(fā)展趨勢，戰(zhàn)略規(guī)劃，在行業(yè)內(nèi)變化的競爭格局，外部因素的影響等我也不敢信心滿滿地保證能判斷正確，因此在投資中為避免黑天鵝事件的發(fā)生，適度分散是必須的。
耐心持有是手段不是目的，誰都想今天買入明天漲停，但絕大多數(shù)是今天在認(rèn)為的最低點(diǎn)買入后明天又創(chuàng)新低，不過沒太大關(guān)系，在市場參與者的偏向影響下的股市中，尋求最低點(diǎn)是徒勞無益的，只要是在底部區(qū)域中買入就具備安全邊際，耐心等待影響主流偏向基本因素的變化，從而引起其形成的基本趨勢與股票價(jià)格之間自我強(qiáng)化，形成牛市中的價(jià)格大幅上漲，實(shí)現(xiàn)投資收益。影響主流偏向的基本因素就是我們所說的利好和價(jià)值發(fā)現(xiàn)，比如重組、收購、規(guī)模擴(kuò)張、競爭力增強(qiáng)、銷售量上升、產(chǎn)品價(jià)格上漲等能引起收益大幅增長預(yù)期的因素。這些基本因素什么時(shí)候出現(xiàn)，我們并不知道，即使出現(xiàn)了它什么時(shí)候能引起主流偏向的變化，還不知道，但是靠專業(yè)的感覺和判斷知道肯定會出現(xiàn)，所以只好耐心持有守株待兔了。研究能力圈內(nèi)的企業(yè)，就能更確定地判斷出這些因素的出現(xiàn)。
2、企業(yè)分析
企業(yè)分析的任務(wù)是發(fā)現(xiàn)好企業(yè)，對企業(yè)基本面進(jìn)行分析和研究了解企業(yè)的經(jīng)營模式和盈利模式，做到這些并不復(fù)雜，銀行、制造業(yè)、農(nóng)業(yè)、釀酒、煤炭等行業(yè)通過研究企業(yè)年報(bào)都能搞清楚，但是影響利潤變化的因素卻很難把握，特別是能力圈外的、不在身邊的、不能接觸到的行業(yè)。但是研究身邊的能力圈范圍內(nèi)的企業(yè)就比較容易，企業(yè)規(guī)模的發(fā)展變化、企業(yè)產(chǎn)品及原材料價(jià)格的變化、企業(yè)的經(jīng)營形勢的變化等影響利潤變化的因素能隨時(shí)了解和掌握，不需要準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)就能判斷出這個(gè)企業(yè)是好還是壞。對電解鋁來說自備電廠的建設(shè)、電解節(jié)能技術(shù)的應(yīng)用、新疆煤電鋁項(xiàng)目的建設(shè)會大幅降低生產(chǎn)成本增加收益，運(yùn)營轉(zhuǎn)型工作的開展會提高管理能力減少浪費(fèi)，投資身邊的公司可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)。
企業(yè)分析的另一個(gè)任務(wù)是對企業(yè)進(jìn)行估值。只有當(dāng)好企業(yè)具有好價(jià)錢的時(shí)候才是好股票，只有投資具有很高性價(jià)比的股票才能給投資者帶來收益�！蹲C券分析》告訴我們要正確評估股票內(nèi)在價(jià)值就有必要用懷疑的眼光對資產(chǎn)負(fù)債表和損益表進(jìn)行仔細(xì)分析，去除非經(jīng)常性損益，確定企業(yè)真實(shí)的收益，按照估價(jià)原則進(jìn)行價(jià)值評估。
對企業(yè)估值首先是定性估值分析，然后才是定量估值分析。定性分析就是對著鏡子問自己兩個(gè)問題：第一，你要投資的企業(yè)的明天會不會變得更好？第二，現(xiàn)在這個(gè)價(jià)格是不是很便宜？如果答案是肯定的這個(gè)企業(yè)就是可以投資的。對企業(yè)進(jìn)行估值的目的是要買到偏宜的股票，什么時(shí)候股票會變得偏宜？經(jīng)濟(jì)形勢惡化、人們對未來的預(yù)期變差爭相出售股票的時(shí)候。股價(jià)大幅下跌甚至腰折以上，對業(yè)績穩(wěn)定的非周期股、業(yè)績波動的周期股、成長股都會變得十分偏宜。估值本身是個(gè)模糊的估計(jì)，越復(fù)雜趆容易出錯(cuò)。股價(jià)大幅下跌才是真的便宜，在大盤低迷的時(shí)候，買入熟悉的企業(yè)不用費(fèi)神去估值就能達(dá)到投資的目的。
常用的定量估值指標(biāo)是市盈率和市凈率，它表面看非常簡單，但要掌握估值的靈魂，給一支股票估算出較為準(zhǔn)確的價(jià)值卻是不容易的，不僅需要對企業(yè)的過去十分熟悉，還要能夠預(yù)測企業(yè)未來的發(fā)展及盈利能力，了解市盈率和市凈率估值中隱藏的含義，并結(jié)合起來分析，更能反映出股票具有的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會。
市盈率是最常用的估值指標(biāo)，市盈率=股價(jià)/每股凈利潤，利潤=收入—費(fèi)用在損益表中收入和費(fèi)用在很多情況下被人為的會計(jì)調(diào)整含有大量水分，而以此數(shù)據(jù)計(jì)算得出的市盈率則更是會出現(xiàn)很大的偏差，這也是單一市盈率估值法的一個(gè)局限性。由于收益的大幅波動它并不總是能反映企業(yè)真實(shí)的盈利能力，因此用市盈率估值時(shí)，經(jīng)常會出現(xiàn)靜態(tài)市盈率很高，但動態(tài)低估的假象，或反之，即使利潤中不含水分，市盈率的高低也不能作為判斷企業(yè)價(jià)值是否高估或低估。
沒有調(diào)查研究就沒有發(fā)言權(quán)，脫離了具體企業(yè)，只簡單看市盈率就下結(jié)論的投資人，很容易落入市盈率的陷阱。那些沒有護(hù)城河、沒有定價(jià)權(quán)而因競爭加劇收益急劇下降的企業(yè)，收益已增長好幾年的強(qiáng)周期行業(yè)，蘊(yùn)藏高風(fēng)險(xiǎn)的高財(cái)務(wù)杠桿型企業(yè)、重資產(chǎn)型企業(yè)，虧錢也得干停產(chǎn)虧得更多的化工類、冶煉類企業(yè)，被先進(jìn)技術(shù)淘汰型的企業(yè)，過度依賴被別人控制容易出現(xiàn)業(yè)績的大幅波動型的企業(yè)，因投資者對企業(yè)的未來收益有悲觀趨勢導(dǎo)致股價(jià)大幅下跌，容易形成當(dāng)前的低市盈率陷阱即價(jià)值陷阱。我們不但要防范15倍PE以下的價(jià)值陷阱，還要防范30倍PE之上的成長陷阱，認(rèn)認(rèn)真真的做企業(yè)深度研究，實(shí)事求是，具體企業(yè)具體分析，才能挖掘出真正被錯(cuò)誤定價(jià)的企業(yè)。
市凈率是股價(jià)與每股凈資產(chǎn)的比值。因凈資產(chǎn)的變化相對很慢，相當(dāng)于一個(gè)常數(shù)，可以認(rèn)為PB的變化與股價(jià)成正比。如果PB=2它反映的是你愿意用2倍凈資產(chǎn)的價(jià)格把這個(gè)企業(yè)買下來嗎？如果企業(yè)的長期的凈資產(chǎn)收益率較高，投資者愿意用較高的價(jià)格買下企業(yè)，市凈率就高。反之市凈率就低。正常情況下市凈率與凈資產(chǎn)收益成正比，當(dāng)企業(yè)具有壟斷特征能給企業(yè)帶來穩(wěn)定的長期較高收益的公司理應(yīng)獲得高的市凈率和市盈率，但是資金具有趨利特性，高成長高收益的行業(yè)在競爭的壓力下很快會變得無利可圖，高成長沒有持久性，所以高市盈率和高市凈率也沒有持久性。
單獨(dú)用市盈率或市凈率對企業(yè)估值存在很多低市盈率陷阱或成長陷阱，綜合分析市盈率和市凈率能充分了解投資中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會的內(nèi)在邏輯。
低PB低PE：如果發(fā)生在熊市末期并且行業(yè)到了景氣最低點(diǎn)，說明股價(jià)充分調(diào)整到了低位，是安全的投資。如果企業(yè)的業(yè)績還未充分反映企業(yè)的經(jīng)營困境則是一種低市盈率陷阱；
低PB高PE：強(qiáng)周期股因行業(yè)不景氣業(yè)績大幅下滑甚至虧損，股價(jià)大幅下跌形成，雖然到了企業(yè)經(jīng)營的底部區(qū)間，但并一定是股價(jià)的底部，因PE較高如果市場形勢不好仍然有較大的下跌空間，轉(zhuǎn)變?yōu)榈蚉B低PE釋放風(fēng)險(xiǎn)。如果企業(yè)的基本面發(fā)生了變化向好的方向快速發(fā)展，則這種股票會成為很好的投資機(jī)會；
高PB低PE：說明業(yè)績的高速增長已經(jīng)充分反映在了股價(jià)的大幅上漲中，是一種值得警惕的現(xiàn)象，連續(xù)性的高增長基本是個(gè)神話，投資任何一個(gè)紅極一時(shí)的產(chǎn)品都會讓你傾家蕩產(chǎn)，當(dāng)股價(jià)反映了高增長的時(shí)候基本就快走到了懸崖邊了，下一步就是花樣跳水比賽了；
高PB高PE：它反映的是一個(gè)極其危險(xiǎn)的、完全是全民情緒化的、泡沫化的市場，一些題材股或短期業(yè)績突增大幅上漲后又下落的股票容易出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
不同的PB、PE組合代表不同的內(nèi)涵，識別清楚是機(jī)會還是陷阱的唯一方法就是了解企業(yè)知道企業(yè)的未來是什么。
3、情緒控制
投資者進(jìn)入股市懷揣著一個(gè)共同的目標(biāo)，都是為了獲取投資收益實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)自由。價(jià)值投資理論雖然簡單，但它是一門學(xué)問，它是反常態(tài)反大眾化的逆向投資理論，要求投資者必須具備極強(qiáng)的情緒控制能力，克制自己不被大眾的情緒所傳染。只有通過不斷學(xué)習(xí)和總結(jié)才能理解價(jià)值投資理論，面對充滿誘惑和片面觀點(diǎn)導(dǎo)向的市場，價(jià)值投資者必須獨(dú)立思考，才能做出正確決策。反之，那些沒有正確投資理念沒有主見的投資群體，不管是偉大的科學(xué)家還是一個(gè)凡人，不管是世俗的老人還是剛踏入社會的年青人，天天泡在股市中不斷接受被人利用的電視股評、報(bào)紙?jiān)u論、網(wǎng)絡(luò)財(cái)經(jīng)新聞等媒體片面觀點(diǎn)的暗示和誘惑，隨波逐流，最終走向失敗。
價(jià)值投資者還必須培養(yǎng)強(qiáng)大的自信心，特別是在底部區(qū)域內(nèi)買入后股價(jià)仍然繼續(xù)下跌的時(shí)候�！稙鹾现姟穼θ后w的情緒及控制力進(jìn)行了研究具有強(qiáng)大個(gè)性足以不被群體情緒感染的人寥寥無幾，面對廣大股民悲觀情緒的感染必須具有足夠的自信心和良好的情緒控制能力。離開熱鬧的股市，不去人多的地方，能盡量避免大眾情緒的傳染，聰明的投資者在投資過程中他們往往選擇獨(dú)處。巴菲特為躲避喧鬧的華爾街選擇獨(dú)處奧馬哈小鎮(zhèn)，離開充滿暗示和誘惑的地方。逃避也是一種制勝策略。
二、悲觀的市場、滿滿的倉位
1、今年全球的經(jīng)濟(jì)形式仍然很不樂觀，歐債危機(jī)繼續(xù)發(fā)酵，希臘、法國等西歐國家面臨國家破產(chǎn)，美國、日本也被國際評級機(jī)構(gòu)下調(diào)國家信用評級，國內(nèi)很多企業(yè)經(jīng)營慘淡因虧損減員關(guān)門的不在少數(shù)。敘利亞國內(nèi)戰(zhàn)亂、波斯灣局勢不斷緊張，中國周邊也沒清靜，黃巖島釣魚山領(lǐng)土爭端愈演愈烈，美日、美韓、美菲頻繁聯(lián)合軍演，在家門口耀武揚(yáng)威，國內(nèi)掀起抵制日貨熱潮，遼寧號航母下海試用掀起新一輪軍備競賽，不知道各國是靠軍費(fèi)支出來刺激經(jīng)濟(jì)還是在轉(zhuǎn)移人們的視線。經(jīng)濟(jì)的蕭條和混亂的國際局勢共同攪局，A股市場一片蕭條，投資者情緒極度悲觀，上證大盤市盈率最低降至13處于歷史最低階段。
鄧普頓的極度悲觀點(diǎn)理論極是正確，最悲觀的時(shí)候正是買進(jìn)的最佳時(shí)機(jī)，每每看到股票下跌而變得便宜的時(shí)候，我就把我所有資金買進(jìn)，等到極度樂觀的時(shí)候我再高價(jià)賣給他們。
2、目前的倉位：民生銀行、招商銀行、興業(yè)銀行全部是銀行股。
目前銀行仍然是比較安全穩(wěn)健的投資目標(biāo)。在我們國家銀行業(yè)具有壟斷特性，同時(shí)在國家嚴(yán)厲的監(jiān)管下經(jīng)營穩(wěn)健投資風(fēng)險(xiǎn)很低，銀行是國家利用貨幣政策調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，它承擔(dān)了貨幣創(chuàng)造、信用和交易媒介、提供服務(wù)等眾多重要職能，只要銀行不做極端愚蠢的決策破產(chǎn)倒閉的概率極低，在國家發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)涉及銀行安全時(shí)，政府會毫不猶豫地出手拯救，在全國人民的支援下銀行很快會轉(zhuǎn)危為安。期貨公司個(gè)人工作總結(jié)范文工作總結(jié)。20xx年來美國的次貸危機(jī)、歐債危機(jī)時(shí)的銀行業(yè)無一例外得到了政府的庇護(hù)，這是其它行業(yè)所不具備的特征；銀行由政府罩著自然就有較強(qiáng)的盈利能力，20xx年民招興的凈資產(chǎn)收益率達(dá)24%遠(yuǎn)高于其它行業(yè)。
雖然過去的業(yè)績并不能代表未來，但仍然對未來具有較大的參考價(jià)值。銀行是經(jīng)營貨幣的企業(yè)，只要國家的經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展，國民GDP增加，貨幣供應(yīng)量增加，銀行未來的收益必定增加；銀行的盈利模式較為簡單容易理解，我們平時(shí)能接觸到，銀行存貸款利率的變化都能隨時(shí)了解，沒有極端的經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重下滑的情況下盈利情況基本可控；目前投資銀行的最大優(yōu)勢是價(jià)格很便宜。價(jià)值投資理念最重要的一條就是安全邊際，足夠低的價(jià)格就是最大的安全邊際，是控制風(fēng)險(xiǎn)的利器，目前人們對銀行的一些不利因素比如政府債風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)下的壞帳風(fēng)險(xiǎn)、利率市場化、發(fā)展小微企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)等問題的擔(dān)憂導(dǎo)致銀行目前的市盈率低于5倍、市凈率僅1。1倍，同時(shí)每年5%的分紅率相當(dāng)于一年期的存款利息，這樣便宜的股票值得持有。
兗州煤業(yè)雖然只買了幾百股但是仍然需要對失敗的原因進(jìn)行深思，20xx年7月4日33。23元買入，20xx年4月13日因資金需要被迫23。19賣出，虧損30%，若堅(jiān)持持股到20xx年11月12日的17。58元?jiǎng)t損失47%，資金縮水一半顯然是一次非常失敗的投資，這次投資的教訓(xùn)仍然是在決定投資時(shí)把風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)作了機(jī)會，在同一個(gè)地方栽了跟頭。未來的增長是機(jī)會，正在發(fā)生的高增長可能是高風(fēng)險(xiǎn)。買入兗州煤業(yè)的時(shí)候正是煤炭價(jià)格高企，煤炭企業(yè)業(yè)績優(yōu)良生意紅極一時(shí)的時(shí)候，煤炭的未來一片光明，可是現(xiàn)在由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響國內(nèi)及全球經(jīng)濟(jì)形式惡化，煤炭需求量突然大幅減少，煤價(jià)大幅下跌煤炭無人問津，兗州煤業(yè)20xx年前三季度業(yè)績較上年下降21%，股價(jià)下跌約50%。實(shí)踐再一次證明：每個(gè)時(shí)代紅極一時(shí)的資產(chǎn)都會讓它的擁有者窮困潦倒。
以后大家熱捧的熱門股、熱門題材股、高速成長股及各種熱門投資產(chǎn)品不管什么原因不下跌50%以上看都別看。當(dāng)然現(xiàn)在兗州煤業(yè)下跌50%以后，在人們對其失望的時(shí)候適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行投資，我認(rèn)為獲勝的概率大于失敗的概率。還有新疆區(qū)域的鋼鐵行業(yè)、水泥行業(yè)在目前市場蕭條的時(shí)候、股價(jià)已經(jīng)大幅下跌的時(shí)候、業(yè)績快要否極泰來的時(shí)候，我認(rèn)為到投資的時(shí)候了，另外還有一個(gè)原因，現(xiàn)在內(nèi)地企業(yè)特別是電解鋁企業(yè)的西進(jìn)必然掀起新疆的公路、鐵路建設(shè)房地產(chǎn)建設(shè)的發(fā)展，由于新疆的地域壟斷性從而引起新疆地區(qū)的水泥、鋼材等行業(yè)的迅速復(fù)蘇。這只是個(gè)人的想法，我對水泥、鋼材行業(yè)的經(jīng)營形勢和競爭形式還不了解不能作為投資依據(jù)。
路漫漫其修遠(yuǎn)兮，吾將上下而求索。沒有隨隨便便的成功，明年的任務(wù)仍然是不斷地學(xué)習(xí)、思考和總結(jié)，多讀企業(yè)年報(bào)，從董事長的角度和高度分析和思考影響企業(yè)未來利潤增長的重大問題，追蹤銀行經(jīng)營形勢的變化，培養(yǎng)企業(yè)分析能力。
期貨工作總結(jié)15
10月28日，廣發(fā)期貨有限公司召開內(nèi)控工作總結(jié)大會。在監(jiān)管方面鼓勵(lì)創(chuàng)新、加強(qiáng)合規(guī)管理的背景下，廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內(nèi)按五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及應(yīng)用指引》啟動了內(nèi)控建設(shè)項(xiàng)目，并取得顯著成效。
本次內(nèi)控項(xiàng)目由四大會計(jì)師事務(wù)所之一的普華永道作為外部咨詢機(jī)構(gòu)，在董事會領(lǐng)導(dǎo)下，廣發(fā)期貨于內(nèi)部成立內(nèi)控評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組與執(zhí)行小組。經(jīng)過4個(gè)多月，項(xiàng)目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿(mào)子公司業(yè)務(wù)制度與流程管理，共梳理316個(gè)制度、42個(gè)流程、702個(gè)控制點(diǎn)、提出41項(xiàng)內(nèi)控優(yōu)化建議,制定實(shí)施了《內(nèi)控評價(jià)手冊》、《業(yè)務(wù)控制風(fēng)險(xiǎn)矩陣》。通過該內(nèi)控項(xiàng)目，廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團(tuán)管控、授權(quán)審批、自有資金運(yùn)用、創(chuàng)新業(yè)務(wù)管理等方面進(jìn)一步制定了管理優(yōu)化措施。
廣發(fā)期貨內(nèi)控項(xiàng)目為公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)奠定了堅(jiān)實(shí)的.內(nèi)控基礎(chǔ)，對提高公司治理、經(jīng)營管理效率和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，構(gòu)建母子公司內(nèi)控長效機(jī)制，培育公司內(nèi)控人員隊(duì)伍具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
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