(精)內(nèi)控制度自查報(bào)告
在不斷進(jìn)步的時(shí)代，我們可以接觸到制度的地方越來(lái)越多，制度具有使我們知道，應(yīng)該做什么，不應(yīng)該做什么，懲惡揚(yáng)善、維護(hù)公平的作用。你所接觸過(guò)的制度都是什么樣子的呢？以下是小編為大家整理的內(nèi)控制度自查報(bào)告，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
內(nèi)控制度自查報(bào)告1
四河信用社自接到聯(lián)社文件《關(guān)于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》的通知后，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，按照省聯(lián)社提出的`活動(dòng)要求，結(jié)合我社實(shí)際查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門(mén)的有關(guān)制度文件，全面梳理和審查各項(xiàng)內(nèi)控和案防制度，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
1、我社認(rèn)真落實(shí)貸款“三查”制度，貸款業(yè)務(wù)都能夠按流程操作，規(guī)避了操作風(fēng)險(xiǎn)。
2、現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)能夠執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，沒(méi)有違規(guī)現(xiàn)象。
3、負(fù)債業(yè)務(wù)都能?chē)?yán)格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)管理、掛失業(yè)務(wù)等都能夠嚴(yán)格按規(guī)定操作。
4、崗位輪換制度，干部交流制度，強(qiáng)制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計(jì)制度等我社都能按照省社要求認(rèn)真執(zhí)行，確保我社工作的有效開(kāi)展，穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。
5、安全保衛(wèi)方面，沒(méi)有任何違規(guī)現(xiàn)象，我社能做到警鐘長(zhǎng)鳴，對(duì)安全保衛(wèi)工作常抓不懈，對(duì)任何細(xì)小的問(wèn)題都能做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)處理，確保我社的資金安全和人員安全。
通過(guò)此次對(duì)四河信用社內(nèi)控和案防制度細(xì)微全面的自查，未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，但我社會(huì)在今后的工作中將內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實(shí)將內(nèi)控和案防制度落實(shí)到位。
內(nèi)控制度自查報(bào)告2
為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議結(jié)束后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開(kāi)展。
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作，縣行結(jié)合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開(kāi)了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。
二、自查情況
�。ㄒ唬┲匾獚徫缓兔舾协h(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的`開(kāi)展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5-10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。
�。ǘ┛h行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿(mǎn)三年，年齡不足50周歲。縣行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。
（三）換戶(hù)管理及客戶(hù)管理工作情況。我行在貸款客戶(hù)的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶(hù)經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶(hù)經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶(hù)管理。今年以來(lái)，我行客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)換戶(hù)管理人數(shù)三，換戶(hù)管理人數(shù)三次。確保了換戶(hù)管理工作的有效開(kāi)展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。
農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相結(jié)合，督促了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相結(jié)合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。
內(nèi)控制度自查報(bào)告3
為了深入推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力，鞏固“執(zhí)行年”活動(dòng)成果，根據(jù)聯(lián)社《“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》，結(jié)合我崔家山信用社工作實(shí)際，及時(shí)安排全轄各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)。通過(guò)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的開(kāi)展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，徹底糾正了業(yè)務(wù)操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規(guī)操作的現(xiàn)象，徹底解決了員工的工作作風(fēng)不深入 ，勞動(dòng)紀(jì)律差，制度執(zhí)行不力，工作責(zé)任心不強(qiáng)等現(xiàn)象�，F(xiàn)將崔家山信用社“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查情況報(bào)告如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
為深化“執(zhí)行年”活動(dòng)，確保組織領(lǐng)導(dǎo)有力、責(zé)任落實(shí)到位，加強(qiáng)本次活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，務(wù)求活動(dòng)取得實(shí)效，不走過(guò)場(chǎng)，信用社成立“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負(fù)責(zé)對(duì)本次活動(dòng)的組織實(shí)施。
二、活動(dòng)自查情況
（一）在信貸領(lǐng)域開(kāi)展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)排查。
結(jié)合我社正在開(kāi)展的“三項(xiàng)整治”活動(dòng)，對(duì)所有20xx 年6月底前的存量貸款進(jìn)行全面清理、核對(duì)、核查的有利時(shí)機(jī)，對(duì)大額不良貸款（50萬(wàn)元以上）3筆，金額183.01萬(wàn)元的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對(duì)清理、核查中發(fā)現(xiàn)的冒名貸款逐筆造冊(cè)，逐步落實(shí)責(zé)任清收。
（二）現(xiàn)金排查
嚴(yán)格按照現(xiàn)金、結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定對(duì)各機(jī)構(gòu)庫(kù)存現(xiàn)金、雙人管庫(kù)、雙人押運(yùn)、雙人守庫(kù)、大額現(xiàn)金支取、庫(kù)存限額等現(xiàn)金管理規(guī)定執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查。同時(shí)主社至少一月對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)庫(kù)存進(jìn)行一次檢查，分社主任至少每周對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金進(jìn)行一次檢查。關(guān)注、關(guān)心出納、押運(yùn)員、守庫(kù)員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時(shí)掌握其思想、行為變化，加強(qiáng)思想教育，防范案件隱患。
(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過(guò)檢查，各機(jī)構(gòu)對(duì)重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫(kù)專(zhuān)人管理、及時(shí)入賬，實(shí)物與賬、簿一致。柜員登記領(lǐng)用，對(duì)系統(tǒng)不能自動(dòng)銷(xiāo)號(hào)的重要空白憑證，執(zhí)行手工逐份銷(xiāo)號(hào)，沒(méi)有跳號(hào)使用或漏號(hào)的問(wèn)題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時(shí)，將號(hào)碼剪下粘貼在重要空白憑證銷(xiāo)號(hào)登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當(dāng)日會(huì)計(jì)傳票，不存在擅自銷(xiāo)毀重要空白憑證問(wèn)題。單位負(fù)責(zé)人或會(huì)計(jì)主管定期對(duì)柜員重要空白憑證行檢查核對(duì)。
（三）大額存款進(jìn)出情況排查。我社共3個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)20xx年1月至9月的大額存取款業(yè)務(wù)逐筆進(jìn)行了清理。我們一是檢查了個(gè)人和對(duì)公存款賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料是否齊全、符合人行賬戶(hù)管理規(guī)定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預(yù)留印鑒一致，是否有客戶(hù)簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴(yán)格按照審批程序進(jìn)行了審批，審批登記簿是否記載規(guī)范、及時(shí)；四是檢查存款人變更賬戶(hù)名稱(chēng)、法定代表人等開(kāi)戶(hù)信息資料是否出具了申請(qǐng)及有關(guān)部門(mén)的證明文件，信用社是否及時(shí)修改了客戶(hù)信息，對(duì)印鑒做相應(yīng)變更。有無(wú)頻繁開(kāi)、銷(xiāo)戶(hù)等異�，F(xiàn)象。經(jīng)排查，我社大額存款交易均屬正常業(yè)務(wù)辦理，資金用途、流向及業(yè)務(wù)操作程序符合規(guī)定，賬戶(hù)余額核對(duì)一致，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)挪用現(xiàn)金、盜用客戶(hù)資金等違法案件發(fā)生。
�。ㄋ模⿲�(duì)賬制度落實(shí)情況。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則，按季檢查往來(lái)對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況。對(duì)經(jīng)常發(fā)生的單位結(jié)算賬戶(hù)按月向開(kāi)戶(hù)單位簽發(fā)“余額對(duì)賬單”，大部分機(jī)構(gòu)對(duì)賬單收回率都能達(dá)到90%以上，收回的對(duì)賬回單進(jìn)行了妥善保管。對(duì)存折戶(hù)堅(jiān)持賬折見(jiàn)面，當(dāng)時(shí)核對(duì)。堅(jiān)持按月進(jìn)行同業(yè)往來(lái)賬務(wù)核對(duì)，余額對(duì)賬單發(fā)出、收回及時(shí)，賬務(wù)核對(duì)正確。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)之間的往來(lái)賬務(wù)按月發(fā)對(duì)賬單，往來(lái)賬務(wù)核對(duì)相符。對(duì)未達(dá)賬項(xiàng)能夠進(jìn)行跟蹤核對(duì)，確保余額一致。
�。ㄎ澹┬刨J管理方面。無(wú)冒名貸款、背皮、跨地區(qū)等三違貸款現(xiàn)象。
（六）內(nèi)控制度執(zhí)行力突查
結(jié)合“四項(xiàng)”制度執(zhí)行和“九種人”排查，加大對(duì)柜臺(tái)重要崗位人員的行為排查，關(guān)注其八小時(shí)以外的情況，在具體實(shí)施時(shí)，突出重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵措施落實(shí)，將重要人員崗位輪換、強(qiáng)制性休假制度，逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)，逐個(gè)逐步規(guī)范。
三、自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題
(一)制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。
(二)結(jié)算帳戶(hù)管理不規(guī)范，開(kāi)戶(hù)資料收集不完善。
(三)個(gè)別機(jī)構(gòu)對(duì)賬不及時(shí)，對(duì)賬單收回率不高，對(duì)帳率未達(dá)到100%。
(四)計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時(shí)登記，計(jì)算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。
(五)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一信用社貸款自查報(bào)告是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。
四、整改措施
針對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的'問(wèn)題,為認(rèn)真開(kāi)展好制度執(zhí)行年活動(dòng)，全面提升信用社制度執(zhí)行力，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作意識(shí)，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高信用社案件防控能力。認(rèn)真做好以下工作：
(一)完善制度。信用社將組織力量對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真梳理，按制度執(zhí)行年要求，結(jié)合信用社實(shí)際，對(duì)內(nèi)控制度要盡快補(bǔ)充完善，特別是會(huì)計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個(gè)崗位有規(guī)可依。
(二)加強(qiáng)信用社干部、員工對(duì)內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。
(三)對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要按要求逐項(xiàng)對(duì)照整改，逐項(xiàng)制定整改計(jì)劃和措施。
(四)進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類(lèi)登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時(shí)對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
通過(guò)深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的開(kāi)展，雖然取得了階段性的成效，但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、艱巨性、復(fù)雜性的工作，導(dǎo)致部分職工學(xué)習(xí)不夠深入、主人翁意識(shí)不強(qiáng)、制度執(zhí)行不力、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題失之于寬、失之于軟等問(wèn)題。今后，我社將繼續(xù)深入開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，堅(jiān)持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí)，讓員工在思想上筑牢防線(xiàn)，嚴(yán)格執(zhí)行縣聯(lián)社的各項(xiàng)的長(zhǎng)效機(jī)制，確保全社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)又好又快地發(fā)展。
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